文件编号：DHTHX-03 受控状态：受控
XXX港口码头
风险分级管控和隐患排查治理双体系文件
北京XX咨询有限公司 2019年9月16日
目 录
第一部分 风险分级管控体系 ..................................................................................... 6
第1章 安全生产风险分级管控体系作业指导书 ......................................................................... 7 1.1 分级管控目的 ...................................................................................................................... 7 1.2 分级管控的依据 .................................................................................................................. 7 1.2.1 法律法规及相关规范 .................................................................................................. 7 1.2.2 企业安全生产资料 ...................................................................................................... 8 1.3 分级管控的内容及范围 ...................................................................................................... 8 1.4 名词解释 .............................................................................................................................. 8 1.4.1 风险 .............................................................................................................................. 8 1.4.2 可接受风险 .................................................................................................................. 9 1.4.3 重大风险 ...................................................................................................................... 9 1.4.4 危险源 .......................................................................................................................... 9 1.4.5 风险点 .......................................................................................................................... 9 1.4.6 危险源辨识 ................................................................................................................ 10 1.4.7 风险评价 .................................................................................................................... 10 1.4.8 风险分级 .................................................................................................................... 10 1.4.9 风险分级管控 ............................................................................................................ 10 1.4.10 风险控制措施 .......................................................................................................... 10 1.4.11 风险信息 .................................................................................................................. 10 1.4.12 风险分级管控清单 .................................................................................................. 10 1.5 码头概况 ............................................................................................................................ 10 1.6 职责 .................................................................................................................................... 10 1.6.1 总经理职责 ................................................................................................................ 11 1.6.2 企业安全生产分管负责人 ........................................................................................ 11 1.6.3 生产管理部门（公司办公室） ................................................................................ 11 1.6.4 各货物集散区 ............................................................................................................ 11 1.7 工作程序和内容 ................................................................................................................ 12 1.7.1 工作程序 .................................................................................................................... 12 1.7.2 准备阶段 .................................................................................................................... 12 1.7.3 制定风险判定准则 .................................................................................................... 13 1.7.4 风险点确定 ................................................................................................................ 15 1.7.5 危险源辨识 ................................................................................................................ 16 1.7.6 风险评价 .................................................................................................................... 18 1.7.7 风险控制措施 ............................................................................................................ 21 1.7.8 风险分级管控 ............................................................................................................ 23 1.8 文件管理 ............................................................................................................................ 24 1.9 绩效考核 ............................................................................................................................ 24 1.9.1 成果 ............................................................................................................................ 24 1.9.2 效果 ............................................................................................................................ 25 1.9.3 绩效考核 .................................................................................................................... 25 1.10 持续改进 .......................................................................................................................... 25 1.10.1 评审 .......................................................................................................................... 25 1.10.2 更新 .......................................................................................................................... 25
1.10.3 沟通 .......................................................................................................................... 26 第2章 安全总则 .......................................................................................................................... 28 2.1 编制目的 ............................................................................................................................ 28 2.2 编制依据 ............................................................................................................................ 29 2.3 总体要求、目标与原则 .................................................................................................... 29 2.4 适用范围 ............................................................................................................................ 30 2.5 职责分工 ............................................................................................................................ 30 2.6 单位基本情况 .................................................................................................................... 30 第3章 安全风险评价................................................................................................................... 32 3.1 评价方法 ............................................................................................................................ 32 3.2 港口码头危险源（风险点）统计标准 ............................................................................ 33 3.3 XX集装箱有限责任公司作业岗位清单 ........................................................................... 40 3.4 工作危害分析（JHA）及风险评价表 ............................................................................. 43 3.5 港口码头风险评价工作表 ................................................................................................ 64 第4章 安全风险分级管控制度................................................................................................. 114 4.1 安全风险分级管控工作机制 .......................................................................................... 114 4.2 安全风险分级管控工作责任体系 .................................................................................. 114 4.3 安全风险分级管控工作制度 .......................................................................................... 115 4.4 安全风险管控流程 .......................................................................................................... 116 4.5 安全风险辨识管理制度 .................................................................................................. 118 4.6 安全风险评估管理制度 .................................................................................................. 120 4.7 重大安全风险公示制度 .................................................................................................. 123 4.8 安全风险变更管理制度 .................................................................................................. 124 4.9 安全风险分级管控档案管理制度 .................................................................................. 126 4.10 安全风险分级管控监督考核及奖惩制度 ..................................................................... 127 4.11 安全风险分级管控信息沟通制度 ................................................................................ 128 4.12 安全风险分级管控教育培训制度 ................................................................................ 130 4.13 安全风险分级管控检查与考核制度............................................................................. 133 第5章 风险分级管控体系培训................................................................................................. 136 5.1 风险管理培训教材 .......................................................................................................... 136 5.1.1 风险管理的基本概念 .............................................................................................. 136 5.1.2 风险管理的内容 ...................................................................................................... 137 5.1.3 危险源辨识与风险评价程序 .................................................................................. 160 5.2 风险管理培训记录 .......................................................................................................... 162 5.3 风险告知培训记录 .......................................................................................................... 198 5.4 安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案 ........................................... 222 第6章 附表 ................................................................................................................................ 246 6.1 设备设施清单 .................................................................................................................. 246 6.2 作业活动清单 .................................................................................................................. 247 6.3 作业活动风险分级管控清单（样表） .......................................................................... 249 6.4 设备设施风险分级管控清单（样表） .......................................................................... 250 6.5 基础管理类隐患排查项目清单（样表）....................................................................... 251
6.6 现场管理类隐患排查项目清单（样表）....................................................................... 256 第7章 风险告知卡 .................................................................................................................... 258
第二部分 隐患排查治理体系 ................................................................................. 281
第1章 总则 .............................................................................................................................. 282 1.1 编制目的 .......................................................................................................................... 282 1.2 术语及定义 ...................................................................................................................... 282 1.3 编制依据 .......................................................................................................................... 283 1.4 基本要求 .......................................................................................................................... 286 1.4.1 健全机构 .................................................................................................................. 286 1.4.2 完善制度 .................................................................................................................. 286 1.4.3 组织培训 .................................................................................................................. 286 1.4.4 落实责任 .................................................................................................................. 286 第2章 工作任务及实施............................................................................................................. 287 2.1 成立隐患排查领导小组 .................................................................................................. 287 2.2 责任及职责划分 .............................................................................................................. 287 2.3 隐患排查 .......................................................................................................................... 288 2.4 隐患排查结果的处理 ...................................................................................................... 290 2.4.1 隐患分级 .................................................................................................................. 290 2.4.2 隐患的判定标准 ...................................................................................................... 291 2.4.3 隐患级别的确定 ...................................................................................................... 291 2.4.4 隐患排查治理情况通报 .......................................................................................... 292 2.5 隐患分级治理 .................................................................................................................. 292 2.5.1 隐患治理实行分级治理。 ...................................................................................... 292 2.5.2 一般隐患的整改 ...................................................................................................... 292 2.5.3 重大事故隐患的整改 .............................................................................................. 293 2.5.4 整改期间的防范要求 .............................................................................................. 293 2.5.5 完善生产安全事故隐患排查治理制度 .................................................................. 293 2.5.6 隐患治理验收 .......................................................................................................... 297 2.6 制度管理 .......................................................................................................................... 298 2.6.1 隐患排查制度 .......................................................................................................... 298 2.6.2 隐患整改制度 .......................................................................................................... 299 2.6.3 事故隐患报告和举报奖励制度 .............................................................................. 302 2.6.4 事故隐患监控制度 .................................................................................................. 303 2.6.5 事故隐患档案管理制度 .......................................................................................... 305 2.7 档案管理 .......................................................................................................................... 306 2.8 评审与更新 ...................................................................................................................... 306 第3章 隐患排查项目清单......................................................................................................... 308 3.1 基础管理类 ...................................................................................................................... 308 3.2 生产现场类 ...................................................................................................................... 310 第4章 隐患排查台账................................................................................................................. 316 4.1 隐患排查台账 .................................................................................................................. 316 4.2 港口码头安全生产隐患自查标准参照 .......................................................................... 362
4.3 港口码头安全生产检查表 .............................................................................................. 465 4.4 职业健康安全隐患检查表 .............................................................................................. 474 4.5 隐患整改通知单 .............................................................................................................. 475 4.6 安全生产隐患通知单（排查） ...................................................................................... 477 4.7 安全生产隐患验收单（治理和验收） .......................................................................... 479 第5章 附录样表 ........................................................................................................................ 480 5.1 表1：隐患排查治理清单样表 ....................................................................................... 480 5.2 表2：隐患排查治理记录样表 ....................................................................................... 482 5.3 表3：隐患排查治理公示样表 ....................................................................................... 483 5.4 表4：隐患排查治理通知单样表 ................................................................................... 485 5.5 表5：一般隐患登记及整改销号审批样表 .................................................................... 486 5.6 表6：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表 ........................................................ 487 5.7 表7：事故隐患分类汇总表 ........................................................................................... 489 5.8 表8：事故隐患信息表 ................................................................................................... 489 5.9 表9：事故隐患排查治理情况统计分析表[季度] ......................................................... 490 5.10 表10：事故隐患排查治理情况统计分析表[年度] ..................................................... 491 5.11 表11：重大安全生产事故隐患报表............................................................................ 493
港口码头安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系方案[全套资料汇编完整版]
