生命中，不断地有人离开或进入。于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。生命中，不断地有得到和失落。于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？
投资证券人员绩效考核
19.1 投资部关键绩效考核指标
序号 1 2 3 4 5 6 7 KPI指标 投资预算编制及时率 投资计划完成率 投资预算控制率 投资回报阶段 目标达成率 项目研究报 告的准确性 投资项目运行监控 报告提交及时率 投资方案通过率 考核周期 季/年度 季/年度 季/年度 季/年度 季/年度 季/年度 季/年度 指标定义/公式 规定时间内完成预算编制的次数×100% 预算编制的总次数实际投资额×100% 计划投资额当期实际发生投资费用额×100% 投资费用预算额资料来源 投资部 投资部 财务部 投资部 投资部 投资部 投资部 回报目标实现数×100% 目标总数项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数 规定时间内提交报告的次数×100% 报告提交的总次数方案通过数量×100% 方案制定总数
19.2 证券部关键绩效考核指标
序号 KPI指标 考核周期 季/年度 指标定义/公式 信息披露及时的次数信息披露的总次数资料来源 1 信息披露及时率 ×100% 证券部 证券部 董事会 监事会 证券部 证券部 2 各类材料 制作合规性 季报、半年报、 年报编制的及时率 股东大会 筹备满意度 配股、分红等 方案的通过率 投资咨询 答复及时率 因对外信息披露的相关材料、上报证管办季/年度 及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数 季/年度 季/年度 季/年度 季/年度 规定时间内完成编制的次数×100% 需完成编制的总次数3 4 5 6 与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值 方案通过数量方案制定总数×100% 答复及时的次数×100% 需答复的咨询总数证券部 证券部
19.3 融资部关键绩效考核指标
序号 1 KPI指标 融资总额 考核周期 季/年度 金的总额 实际融资额计划融资额指标定义/公式 企业运用各种方式向机构或个人筹集资资料来源 财务部 2 融资计划完成率 渠道拓展 计划达成率 融资成本降低率 融资周期 融资报告通过率 融资分析报告 提交及时率 季/年度 ×100% 融资部 3 4 5 6 季/年度 新拓展渠道数×100% 原有渠道数融资部 财务部 融资部 融资部 季/年度 季/年度 季/年度 预算成本－实际成本×100% 预算成本完成某项融资项目所需要的时间 报告通过数量报告制定总数×100% 报告提交及时的次数报告提交的总次数7 季/年度 ×100% 融资部
19.4 营业部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名 考核人姓名 职位 职位 营业部经理 总经理 部门 部门 营业部 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 KPI指标 佣金收入 部门工作 计划完成率 经营成本降低率 客户资产规模 员工持证率 客户投诉解决率 新增客户数量 有效客户数量 客户满意度 员工管理 权重 20% 15% 15% 15% 10% 5% 5% 5% 5% 5% 绩效目标值 考核期内佣金收入达到 元以上 考核期内部门工作计划完成率在 %以上 考核期内经营成本降低率达 % 考核期内客户资产规模达到到 元以上 考核期内员工持证率达 % 考核期内客户投诉解决率达100% 考核期内新增客户数量达到到 户 考核期内有效客户数量在 户以上 考核期内客户满意度评分在 分以上 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分以上 考核得分 本次考核总得分 1.客户投诉解决率 客户投诉解决率＝2.有效客户数量 指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量 考核 指标 说明 解决的投诉数×100% 投诉总数 被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 19.5 客户经理绩效考核指标量表 被考核人姓名 考核人姓名 职位 职位 客户经理 营业部经理 部门 部门 营业部 营业部 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 KPI指标 存量客户资产 新增客户资产 客户资金周转率 客户资产流失率 客户资产增值率 投诉解决率 客户满意度 协作部门 员工满意度 领导满意度 1.客户资金周转率 成交量（考核期）客户资金周转率=×100% （期末总资产＋期初总资产）/2权重 20% 15% 15% 15% 10% 5% 10% 5% 5% 绩效目标值 考核期内存量客户资产达到 元以上 考核期内新增客户资产达到 元以上 考核期内客户资金周转率达 % 考核期内客户资产流失率低于 % 考核期内客户资产增值率在 %以上 考核期内客户投诉解决率达到00% 考核期内客户满意度评分在 分以上 考核期内协作部门员工满意度评分在 分以上 考核期内领导满意度评分达到 分以上 考核得分 本次考核总得分 2.客户资产流失率 客户资金流失率=3.客户资产增值率 客户资产增值率=4.投诉解决率 考核 指标 说明 投诉解决率= 解决的投诉数×100% 投诉总数期末资产总值－期初资产总值×100% 期初资产总值流失客户托管市值×100% 所管理客户托管市值合计 被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 19.6 营业部绩效考核方案 方案名称 一、目的 ① 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。 ② 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。 ③ 为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。 根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。 二、考核原则 （一）公平、公正、公开的原则 绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。 （二）责任结果导向原则 引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。 （三）定性和定量相结合原则 营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。 三、绩效考核小组成员 按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。 四、客户经理薪酬标准 ① 客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”） 客户经理基本工资标准 级别 一级客户经理 二级客户经理 三级客户经理 四级客户经理 五级客户经理 六级客户经理 七级客户经理 八级客户经理 月基本工资标准（元） 6000 4200 3000 2000 1500 1200 1000 880 管理客户资产（万元） 5000以上（含5000） 3000~5000（含3000） 1000~3000（含1000） 4000以上（含4000） 2500~4500（含2500） 1500~2500（含1500） 500~1500（含500） 500以下 资产标准 新增 新增 新增 新增＋存量 新增＋存量 新增＋存量 新增＋存量 新增＋存量 营业部绩效考核方案 受控状态 编 号 ② 客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。 ③ 客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。 ④ 客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实
Sdyxlq投资证券人员绩效考核方案 doc
