江南大学网络教育第三阶段江南大学练习题答案 共三个阶段，这是其中一个阶段，答案在最后。
考试科目:《商法概论》第 章至第 章（总分100分） __________学习中心（教学点） 批次： 层次： 专业： 学号： 身份证号： 姓名： 得分：
一 单选题 (共10题 ，总分值20分 ，下列选项中有且仅有一个选项符合题目要
求，请在答题卡上正确填涂。)
1. 证券交易所总经理由（ ）任免。 （2 分） A. 会员大会 C. 专门委员会
2. （ ）是基本票据行为。 （2 分） A. 出票 （2 分） A. 内幕交易
B. 欺诈行为
C. 操纵市场
D. 误导行为
B. 背书
C. 承兑
D. 保证
B. 理事会
D. 国务院证券监督管理机构
3. 某证券公司使用自有资金以其客户张某的名义买入某公司股票2000股，该行为属于（ ）。
4. 本票提示付款的期限为自出票日起（ ）内。 （2 分） A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
5. 承兑日期属于（ ）。 （2 分） A. 绝对应记载事项
B. 相对应记载事项
C. 任意记载事项
D. 有害记载事项
6. 如果核准或者审批机关在（ ）内未作出决定，申请人可以向有关机关提出行政复议或者向
人民法院提起行政诉讼。 （2 分） A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
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D. 9个月
7. 公司股票属于（ ）。 （2 分）
A. 物权证券 B. 股权证券 C. 知识产权证券 D. 债权证券
8. （ ）原则是专门针对证券市场管理者而言的。 （2 分） A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 诚实信用
9. 汇票上（ ）是第一债务人。 （2 分） A. 出票人
B. 背书人
C. 承兑人
D. 保证人
10. 票据上的签章属于（ ）。 （2 分） A. 绝对应记载事项
B. 相对应记载事项
C. 任意记载事项
D. 有害记载事项
二 多选题 (共6题 ，总分值18分 ，下列选项中至少有2个或2个以上选项符合
题目要求，请在答题卡上正确填涂。)
11. 背书的绝对应记载事项包括（ ）。 （3 分） A. 背书人
B. 不得转让
C. 被背书人
D. 背书日期
E. 所附条件
12. 汇票付款人在实施付款行为时负有审查（ ）的义务。 （3 分） A. 背书真伪
C. 提示付款人的合法身份证明 E. 原因关系
B. 背书连续性
D. 持票人是否为真正权利人
13. （ ）是本票的相对必要记载事项。 （3 分） A. 收款人名称
B. 出票人签章
C. 付款地
D. 出票日期
E. 出票地
14. 证券公司经营（ ）业务注册资本最低限额为人民币5000万元。 （3 分） A. 证券经纪 B. 证券自营 C. 证券投资咨询
D. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 E. 证券承销与保荐
15. 我国证券法调整（ ）的发行和交易。 （3 分） A. 股票
C. 国务院依法认定的其他证券 E. 证券投资基金份额 易。 （3 分） A. 公司有重大违法行为
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B. 公司债券 D. 政府债券
16. 公司债券上市交易后，公司有下列（ ）之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交
B. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 D. 未按照公司债券募集办法履行义务 E. 公司最近1年亏损
三 判断题 (共8题 ，总分值8分 正确的填涂“A”，错误的填涂“B”。)
17. 付款人是票据债务人。 （1 分）（ ）
18. 发行人、上市公司违反信息披露义务承担民事赔偿责任属于过错责任。 （1 分）（19. 票据权利人行使票据权利应持有票据。 （1 分）（ ）
20. 出票人记载“不得转让”之后，持票人转让的不发生票据法上转让的效力。 （1 分）（21. 本票一经出票，收款人即取得现实的付款请求权。 （1 分）（ ） 22. 向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行。 （1 分）（ ） 23. 我国证券交易所是营利性社团法人。 （1 分）（ ）
24. 在“三公”原则中，公开原则是核心，公平与公正原则是辅助。 （1 分）（ ）
四 名词解释题 (共4题 ，总分值20分 )
25. 汇票 （5 分） 26. 证券上市 （5 分） 27. 票据行为 （5 分） 28. 证券投资基金 （5 分）
五 问答题 (共2题 ，总分值20分 )
29. 一般转让背书有哪些效力？ （10 分）
30. 证券承销商在承销证券过程应承担哪些法律义务？ （10 分）
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商法概论第3阶段江南大学练习题答案 共三个阶段,这是其中一个阶段,答案在最后。
