学术期刊影响因子过度自引的修正研究* ——自然影响因子
● 俞立平，万晓云，琚春华
【摘 要】为了防止学术期刊过度自引，文章提出了自然影响因子,本质上是个二元选择函数，对于自引次数最高的期刊，自然影响因子等于他引影响因子，对于正常自引的期刊，自然影响因子等于影响因子。以CSSCI图书馆情报与文献学期刊为研究对象，基于中国知网引文数据的研究表明：图书馆情报与文献学期刊自引率与期刊影响力无关；自引次数最高期刊的影响因子、他引影响因子均值较低；自引次数最高期刊的载文量较高；自然影响因子的统计学特征与影响因子极为接近，可以有效地防止期刊过度自引，建议用自然影响因子代替影响因子评价期刊。
【期刊名称】《情报理论与实践》 【年(卷),期】2019(042)011 【总页数】7
【关键词】自然影响因子；影响因子；过度自引；学术期刊
* 本文为浙江省软科学研究计划项目“基于DEA的网上技术市场运行效率评价研究”(项目编号：2018C25030)和浙江省一流学科A类(浙江工商大学统计学)的成果。
影响因子在学术期刊评价中发挥着重要的作用。《期刊引证报告》(Journal Citation Reports，JCR)创立于1975 年，自JCR诞生之日起，影响因子就成为评价学术期刊影响力的重要指标之一[1]。早期影响因子仅仅是图书馆情报与文献学领域的一个专业词汇，现在已经广泛普及到学术界甚至公众中。遴选优秀稿件，努力提高期刊影响因子，成为办刊机构的共同追求。对于学者而言，
投稿时优先向影响因子较高的期刊投稿，也变成了一种常态。至于各种学术期刊评价体系，均将影响因子作为一个非常重要的指标。
由于提高期刊影响因子会带来各种有形与无形的收益，因此就出现了人为操纵影响因子的现象。随着影响因子在期刊评价中地位的不断提高和应用的越来越普遍，人为操纵期刊影响因子的行为便自然而然产生了，最直接的手段就是提高期刊的自引[2]。个别期刊为了提高自己期刊的影响因子，采用了过度自引或“同盟”互引等不光彩的手段[3]。一些学术期刊不是采取正当的途径与方法来提高期刊的影响因子，而是强迫或者诱导作者引用该刊以前发表的论文，这种现象国内外普遍存在[4]。为了对类似现象加以警示，许多引文数据库发布的文献计量指标开始公布他引影响因子，如国外的JCR、国内的CNKI、CSTPCD等。JCR的后台数据不但给出了总被引频次中的自引量，而且给出了影响因子构成中的自引量，新版InCite JCR中还发布了各期刊历年他引影响因子，这些举措无疑都是为了揭示各期刊的自引水平，警示和阻止期刊的过度自引[5]。 采用他引影响因子也是片面的，因为排除了期刊的正常自引。正常自引也称为合理自引，包括以下几个方面：一是研究问题的连续性；二是研究问题的相关性；三是对期刊的某论文进行商榷或讨论；四是为方便读者检索，从而对论文中的引文有更详尽的了解[6]。如果期刊论文刊载的某个选题较新，其他期刊论文较少，那么自引就更为普遍，也十分合理。一些期刊如果在同类期刊中专业性很强，那么自引较高也是正常现象，因为其他期刊该专业领域论文不多。据统计，“ Nature”和“Science”在1997—2007年10年期间的自引率分别为19.81%、23.98%，这足以说明自引存在是合理的，也是科研成果不断传承与创新的需要[7]。所以，为了防止期刊自引而采用他引影响因子的做法是不合
理的，而在现实应用中，比如中国科学院的SCI分区，以及JCR的期刊分区中，依然采用影响因子而非他引影响因子，这就是不能采用他引影响因子评价的最好佐证。所以必须以影响因子为基础，对其进行修正，才是解决问题之道。 影响因子虽然存在过度自引现象，但影响因子仍然是个非常重要的指标。正如Bradshaw等所说，无论你喜欢还是厌恶，你必须用文献计量学指标评价学术期刊及研究绩效;无论正确与否，在学者选择期刊投稿、科研机构评价学者业绩、学术期刊选择出版公司等方面，你必须采用文献计量指标[8]。Hoeffel进一步指出，影响因子肯定不是评价论文质量的完美工具，但目前没有更好的方法，所以影响因子的存在有其合理性[9]。
基于以上背景，本文以影响因子为基础，试图对学术期刊过度自引现象进行修正，提出一个新的指标——自然影响因子，该指标在保证学术期刊正常自引的同时，对期刊非正常自引进行适度惩罚。本文的研究优化了影响因子，可以制约学术期刊过度自引现象，对于丰富文献计量指标，提高影响因子评价的科学性具有重要意义。
关于期刊自引的影响因素，Hyland指出，期刊自引率与期刊的主题、论文组成、主办单位、语言及办刊时间等有一定的关联[10]。Chorus认为，有些作者认为多引用拟投期刊以前发表的论文，能够提高稿件的评审通过率，所以加大了对所投期刊的引用[11]。康存辉、操菊华认为一些学者为了提高论文投稿命中率，特意研究了部分期刊的办刊喜好，针对相应专题开展研究，并在研究中相对较多地参考了这部分期刊的研究成果，但这属于正常自引[12]。王彩认为自引是正常现象，自引反映了科学研究的进展和动态，可以把握学科发展，了解科学社会的规律和趋势[13]。
学术期刊影响因子过度自引的修正研究——自然影响因子
