供应商评分标准 分值 0 1 2 3 4
标准 该项/程序没有包含在该供应商的质量体系,体系不适当,需要改进(关键不符合项)。 该项/程序已包含在质量体系中，但是计划和执行都须进行实质性的改进。体系适当，但至少有一项重大不符合项。 该项/程序已包含在质量体系中且可接受，然而计划及其执行情况仍须进行一定程度的改进。体系适当，但有至少一条轻微不符合项。 该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行达到要求。 该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行都能出色地完成。 ELEMENT 4.1-MANAGEMENT RESPONSIBILTY
元素 供应商自评 Question 负有执行职责的供应商管理者是否制定和文件化了质量方针、质量目标对质量的承诺？ 质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗？ 组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行？ 是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系？ 被受权人有权： - 防止不符合的出现 - 确认和记录质量问题采取、施确认和记录质量问题采取、实施和难纠正措施 - 控制进一步的加工 - 在内部动作中体现顾客的需求 审核员评分 4.1 - 管理职责 Assessor Notes-Implementation evidence 3 1.1 1.2 3 1.3 3 1.4 3 1.5 3 1.6 对管理、执行工作和难活动（包括内部质量审核），供应商是否确定了资源要求并提供充分的资源， 包括委派过培训的人员？ 负有执行职责的供应商管理者，是否按规定的时间间隔对质量体系进行评审，以确保持续的适宜性和有效性？ 3 1.7 3 Total Score Total available Score
21 28 ELEMENT 4.2-QUALITY SYSTEM
ELEMENT 4.2 – 管理体系 2.1 Question 是否有适当的程序文件（第二层）支持质量手册的每一要素？ 质量策划过程与质量体系的其它要求是否一致，是否以适当的形式文件化？否是适当地考虑了质量体系的要素？ - 所有检验和生产/服务资源的鉴别和获得 - 实行设计和过程可行性研究 - 更新和维护所有质量控制和检验方法 - 在适当阶段确定合适的验证 - 直接影响质量的生产、安装和服务过程 - 控制计划的准备和失效模式及后果分析 - 标准和规范的评审 在签订合同生产前，是否进行生产可行性研究、确认和文件化（小组可行性承诺形式） 控制计划是否包括三个阶段：样件、试生产和大量生产，以满足顾客的要求？ 当下列情况出现时，控制计划有无重新评审和更新？ - 生产或过程改变时 - 过程不稳定或过程失效 - 重新修改了检验方法、频率等 供应商是否利用批准了的承包商的部件？ 有无证据表明产品的更改经确认？ 有无证据表明在质量（特别是产品的特性）、服务（及时的交货）和价格方面有益于顾客的持续改进？ 供应商是否确定了质量和生产力发送的实施方案和时机？ 供应商有无验证的知识和使用适当的持续改进的措施和方法？ 供应商自评 审核员评分 Assessor Notes-Implementation evidence 3 2.2 2 2.3 2.4 3 3 2.5 3 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 3 2 3 3 3 28 40 Total Score Total available Score
(供应商管理)供应商评分标准
