资产证券化项目尽职调查清单(管理人)

资产支持专项计划 资产证券化项目尽职调查清单

致：XX证券股份有限公司

XX律师事务所（以下简称“本所”）受XX商业保理有限公司委托，为以贵司为计划管理人之资产支持专项计划项目提供专项法律服务。现因本所开展尽职调查、撰写法律意见书之需要，特向贵司发送本尽职调查清单，以贵司予以支持并协助提供本清单所列示文件资料为盼。

本清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理并提供纸质复印件，如有重复，请提供一份即可。除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不得少印、漏印。

调查人将根据调查进度和核查情况需要，进一步提出其他调查要求，并要求被调查方补充提供相关资料。

被调查方应保证所提供资料系真实、准确、完整，并最大程度上满足本次尽职调查之需要。

XX律师事务所 2016年6月15日

尽职调查清单

序号 资料内容 一、基本情况 ①营业执照、组织机构代码证、税务登记证 ②银行账户开户许可证 ③企业信用报告、外部信用评级证明 1.1 ④国有控股单位需提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件 ⑤外商投资单位需提供外商投资企业批准证书或其他必需的政府批准文件或资质证书 因从事特定行业或业务取得的政府批复、资质证书或许可通知等文件（包括但不限于《经营证券业务许可证》等） 组织架构图及各职能部门职责说明 二、业务经营 2.1 经营业务范围及主营业务发展情况说明 三、内部控制 3.1 3.2 3.3 风险控制制度文件及执行流程、执行情况说明 风险控制组织架构及运作情况说明 各主要业务环节的具体风险控制措施说明 提供 未提供 不适用 1.2 1.3