山西省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人
试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金会计报表一般不包括__。 A．资产负债表 B．利润表
C．净值变动表 D．现金流量表
2.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
3.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
4.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A．动态型 B．平衡型 C．积极型 D．消极型
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5. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。 A．1 B．1.60 C．2 D．4
6. 内幕交易行为不包括__。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
7. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元， A．2000 B．3000 C．5000 D．6000
8. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。 A．30日 B．40日 C．20日 D．10日
9. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。 A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐
10. 王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。 A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
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B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
11. A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。 A．发行人的组织结构
B．发行人在本行业中的地位
C．发行人主要产品的国内外市场分析
D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量
12. __指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核 D．基金财务报表的复核
13. 为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。 A．10% B．40% C．50% D．60%
14. 证券业协会的权力机构是__。 A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．主席大会
15. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．4 B．8
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C．2 D．6
16. 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。 A．80% B．100% C．120% D．200%
17. 关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。 A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司 B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元 C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损 D．发行后股本总额不少于3000万元
18. 当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__ A．经济周期处于衰退期 B．经济周期处于下降阶段 C．证券市场将继续下跌
D．证券市场已经处于底部，应当可以买入
19. 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。 A．连续大量采集，变化较急，称为快速线 B．间隔着采集，多作为中长线指标 C．采集样本数少，称为慢速线 D．采集样本数少，称为快速线
20. 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
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21. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A．5% B．10% C．15% D．20%
22. 不得进入证券交易所交易的证券商是__。 A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商
D．会员证券自营商
23. 公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限
24. 证券公司融资融券业务的风险不包括__。 A．政策风险
B．业务规模及集中度风险 C．业务管理风险． D．信息技术风险
25. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．4 B．8 C．2 D．6
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