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任保平《微观经济学》 第九章 企业与市场
复习笔记
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一、企业的目标 1．厂商与企业
在经济学分析中，生产者也称厂商或企业，厂商和企业是可以互用的概念，是指根据利润最大化目标，为市场提供商品和服务的独立经营单位。
在市场经济条件下，企业的独立性表现在两个方面：
（1）企业作为一个整体，以独立的生产者的面目和其他企业发生关系，而这种联系的基础就是市场；
（2）企业内部的各个组成部分是非独立的，联系各个组成部分的是企业决策者的计划。各组成部分和外界的关系，同样受企业决策者的计划支配。
企业的这种独立性来自产权的界定，围绕着产权交换，企业周围就形成了拥有各种利益关系的经济主体。这些主体主要包括三种类型：雇员、管理者和所有者。
2．企业的目标
（1）企业的利润最大化目标
企业的行为目标是追求利润最大化。利润等于总收益减总成本，即：
??TR?TC
对上式两边求导数，并令其等于零，可得：
d?dRdCdQ?dQ?dQ?0，
dRdC? dQdQ由于：
dRdC?MR，?MC dQdQ所以企业利润最大化的条件为：
MR?MC
企业需要根据这一原则来确定自己的产量，以获取最大利润。MR?MC称为厂商最大
利润原则。
（2）确定企业利润最大化目标的原因
①企业所有者仍是企业利润的最后归属者。在现代企业中，企业所有者仍拥有最大的发言权，而企业的利润最后总是归属于企业的所有者。
②利润是企业生存的决定性因素。企业的利润是企业生存发展的基础，也是企业实现其他一系列目标的根本保证。
③经理的行为受劳动力市场的制约。由于受劳动力市场的制约，不管经理人员存在何种985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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动机，其行为不大可能偏离企业利润最大化目标太远。
（3）企业的非利润最大化目标
经济学中其他厂商目标假设的观点主要有鲍莫尔的“销售收入最大化”假设，威廉姆森的“经理人员效用最大化”假设和西蒙的“满意利润”假设。
①销售收入最大化。鲍莫尔认为，企业所有者和企业经理之间是委托人与代理人之间的契约关系，在所有权与经营权分离的情况下，销售收入对经理人员的地位、声望和收入的影响大于利润。因此，经理会在一定程度上偏离企业利润最大化的目标，转而追求其他一些有利于自身利益的目标。
②经理人员效用最大化。威廉姆森认为由于信息的不对称，委托人并不能完全监督和控制公司经理的行为，企业的规模越大，经理们的地位、权势、可支配资源等方面的获益就越大，这些因素可以成为一种激励因素，促使经理们主要着眼于效用最大化。
③满意利润。西蒙认为利润最大化假设是不现实的。要求经理利润最大化会遇到三个障碍：a．由于信息汇集能力的局限性，要制定出完全可能的方案几乎不可能；b．由于人类计算能力的有限性，对各个方案的可能结果进行精确计算也是不可能的；c．经理不一定具有固定不变的偏好函数。因此，西蒙认为企业目标的假设应该是获得满意利润。
3．利润最大化与规模经济
由于生产中有一些固定成本独立于产出水平，随着企业产量的增加、规模的扩大，企业能够通过实行劳动的专业化分工、采用大型的机器设备、推行先进的管理技术和生产工艺等方法来降低单位投入的平均成本，从而达到规模经济。
规模经济的存在，使得较大生产者的平均成本低于较小的厂商。只有把企业规模提高到一定水平的企业，才能获得生存与发展。企业的规模唯一取决于生产的技术水平，企业的最优规模将由长期平均成本曲线的最低点决定。
二、交易费用与企业的本质
企业纵向联合是因为用市场这种形式组织生产是需要成本的，这个成本就是交易费用。 1．交易费用
经典的微观经济理论有一个隐含的基本假定，市场交易是没有成本的。但在现实中，交易费用显然是不为零的。
（1）交易费用的含义
交易费用就是为了完成交易而发生的费用。现实中交易费用主要包括寻找和发现恰当的交易伙伴的成本、了解交易价格的成本、讨价还价的成本、订立交易合约的成本、履行合约的成本、监督合约的履行和制裁违约行为的成本，等等。
（2）交易费用产生的原因
产生交易费用的主要原因是由于交易双方的信息不完全、交易者的有限理性与机会主义的存在。
①在信息不完全的情况下，合约的签订与执行变得异常复杂。交易双方都想从对方那里诱导出有关的信息、想监督对方的行为、想约束和惩罚对方违背合约的行为，等等。所有这些努力都会耗费有限的资源，都会产生交易成本。
②人的有限理性。人的有限理性是指人们在任何情况下都不可能准确地预测未来。 ③机会主义。机会主义是指人在追求个人利益的同时，有可能利用一切可能的机会来达到自己的目的，包括提供不确切信息、利用别人的不利地位施加压力等。
（3）交易费用的度量
①资产专用性。资产专用性是指资源在用于特定用途以后，难以转作他用的性质，这种985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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性质在不同资源和同一资源不同的用途之间具有不同程度的体现。随着资产专用性的增强，缔约后违约的风险就越大。
②不确定性。不确定性很高时，使交易双方对未来都没有把握，因此也就很难达成交易合约。一般来讲，不确定性与合约的时间长短、人的有限理性与机会主义倾向有关。交易所涉及的时间越长，相关的很多因素就越难以确定，合约就越难以达成。
③交易频率。当交易次数减少时，交易双方的相互依赖性就会增加，交易也就难以进行。一般来讲，即使交易总费用不变，交易次数减少使平均分摊到每次交易的成本上升，从而提高单位交易成本。
2．企业的本质
（1）企业本质的内涵
从本质上讲，企业是用一种契约形式取代市场契约形式，所以，企业是一个契约结，是作为不同要素所有者，或更广泛意义上的企业利益相关者之间契约关系的连接点。该契约结连接的主要利益相关者，包括劳动所有者、资本所有者、经理和管理者、供应商、银行、消费者、其他公众和政府等。
（2）企业相对于市场的优势
企业能在一定程度上取代市场，是因为企业相对于市场具有成本优势。主要表现在： ①企业的存在减少了签约的数量。
②企业可以以低于它所替代的市场交易的价格得到生产要素。 ③企业契约关系的特性在于，生产要素所有者通过签约获得一定的报酬并同意在一定限度内服从企业家的指挥。
由此可见，企业的存在是为了减少交易费用，是在利用价格机制配置资源存在较高交易费用时对价格机制的替代。
三、企业的规模 1．企业的组织成本
（1）企业组织成本的含义
企业与市场并存，并且企业也存在着自己的边界和规模限制，是因为，企业代替市场组织生产并不是没有代价的，企业的内部交易消除或减少了市场交易所特有的交易成本，但同时不可避免地带来了企业内部的组织协调费用，这种组织协调费用就是企业的组织成本。
（2）企业组织成本存在的原因 ①不完全信息
a．企业内部信息的质量问题。信息的质量指信息的完整性，这种完整性不可避免地随着各级管理幅度和层次的增加而受损。决策者不一定掌握必要的信息，而掌握信息的人不一定拥有决策权。而如果下级和上级管理阶层的目标不一致的话，下级有可能向上级传递有利于自己的虚假信息。
b．企业的信息传递问题。企业的信息传递是单向传递的，这种传递方式有两大缺陷：一是信息传递的速度比较慢，只能顺沿着科层组织一级级往下或者往上传递，科层组织层次越多，信息传递的速度就越慢；二是信息容易遭到扭曲，企业规模越大，信息和决策遭到扭曲的可能性就越高。
②机会主义
企业的组织成本来自企业内部经济个体的机会主义倾向。企业规模越大，组织协调生产的过程越复杂，对企业经理与员工的监督和激励的成本就越高。个体的机会主义不仅会因扭曲的信息传递导致上级做出错误的决策，甚至会造成效率的损失。
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2．企业的边界及最优规模 （1）企业规模与组织成本
企业与市场是两种可以相互替代的机制，企业可以替代市场，企业存在的前提就是企业的组织成本低于市场交易费用。但是，企业的规模不能无限制地扩大，而是存在着最佳规模的选择。市场交易费用和企业组织成本都是厂商的特殊成本。当企业的规模起点较低时，扩大企业规模所遇到的组织成本方面的阻力较小，因而随着企业规模的扩大，这时组织成本反而以递减的速度增加；在企业规模起点较高时，组织成本则以递增的速度增加。
（2）企业的最优边界
组织成本是企业规模扩大的主要限制因素。随着企业规模的扩大，企业内部再进行一次交易所花费的费用等同于这笔交易在市场上交易所花费的费用，企业就不能再扩张，这时企业就达到了它所能达到的最优边界。企业与市场的边界处于边际交易费用等于边际组织成本的点上。在现实世界中，边界点是企业家们不断进行尝试的结果。
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