、公司法
1. 有限责任公司由 50个以下股东共同岀资设立。 2. 自股东会议决议通过之日起 自股东会议决议通过之日起
60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以 90日内向人民法院提起诉讼。
35%
3. 募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 4. 股份有限公司董事会成员为
5至19人。
5. 监事会由监事组成，其人数不得少于 其中职工代表的比例不得低于
1/3
3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，
6. 发起人持有的本公司股份自公司成立之日 1年内不得转让。
30%的，应当由
7. 上市公司在 1年内购买、岀售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 股东大会作岀决议，并经岀席会议的股东所持表决权的
2/3通过。
、证券法
1. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： ① 公司股本总额不少于人民币三千万元
② 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上 亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
③ 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 2. 债券发行条件： ①
责任公司不低于
股份有限公司的净资产不低于人民币 6000万元
3000万元，有限
；公司股本总额超过人民币四
② 累计债券余额不超过公司净资产的 40%
③ 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。 3.
代销、包销约定时效不得超过 90日。
5000万元的，必须采取承销团的形式来销
4. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 售
5. 债券上市的条件：
① 公司债券的期限为 1年以上。 ② 公司债券实际发行额不少于人民币
5000万元。
3年连续亏损，
6. 股票最近 3年连续亏损，债券近 2年连续亏损，暂停交易；股票最近 在其后1个年度内未能恢复盈利，终止交易。
7.
约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发岀收购要约。 8.
收购要约的期限： 30日W期限W 60日
收购要30%时,
9. 擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 款。
10. 以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以
1%以上5%以下的罚款；对 3万元以上 30万元以下的罚
30万元以上 60万元以下的罚款;
1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人已经发行证券的，处以非法所募资金金额 和其他直接责任人
员 万元以下的罚款。 员处以 3万元以上 30
11. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
30万元以上 60万元以下的罚款。对直 并处以3万元以上 30万元以下的罚款。
12. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以
3万元以上 30万元以下的罚款。发
行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。
13. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得 以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足
1倍以上5倍
3万元的，处以 3万元以上 60万元以下的
3万元以
罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 上30万元以下的罚款。 14.
有违法所得或者违法所
操纵证券市场的，处以违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；没
得不足30万元的，处以 30万元以上 300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应 当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以
10万元以上 60万元以下的罚款。
1倍以上5倍
15. 法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得 以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 16. 擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的， 没有违法所得或者违法所得不足
3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的
3万元以上10万元以下的罚款。
处以违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；
30万元的，处以 30万元以上 60万元以下的罚款。对直
并处以3万元以上 30万元以下的罚款。
接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
三、基金法
1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录 2. 设立基金管理公司的条件：
15年以上。
① 注册资本不低于 1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 ② 主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近
3年无违法记录
25%
3. 基金管理公司的主要股东：岀资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于 的股东。
4. 封闭式基金通常有固定的封闭期：
10~15年。
5. 开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间 提岀赎回申请。
6. 基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开， 万罚款；对直接责任人处
（最长不超过 3个月）后，随时
或未实行分账管理的，
处5~50
3~30万罚款。
7. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 8.
投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得 ~5倍罚款；没得或不足 四、期货交易管理条例 1. 期货公司设立的条件： ① 注册资本最低额为人民币 ② 主要股东及其控制人
3000万。
100万的，处以 10?100万罚款；对直接责任人处
200 人。
向合格1倍
3?30万罚款。
3年无重大违法违规记录。
五、证券公司监督管理条例
1. 证券公司股东的非货币财产岀资额不得超过证券公司注册资本的 2. 有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司 人：
① 因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾 ② 净资产低于实收资本 ③ 不能清偿到期债务。
3. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 月结束之日起 4.
或者实际控制证券公司 改。
7个工作日报送月度报告。
3年。
50%的。
30%
5%以上股权的股东、实际控股
50%，或者或有负债达到净资产的
4个月内，向国监机构报送年度报告；自每
任何单位或者个人未经批准，持有5%以上股权的，国监机构应 当责
5. 证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足
10万元的，处以
10万元以上
1
30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 万元以上 10万元以下的罚款。
(1) 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。 (2) 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。 (3) 违反规定委托他人代为买卖证券。
(4) 从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。 (5) 从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。 6. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 元以上5万元以下的罚款。
7. 证券公司有下列情形之一的，处以违法所得 或者违法所得不足
10万元的，处以
1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得
20万元以上 50
3
1万
10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销
相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或 者证券从业资格，并处以 券公司的股权。
(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者 证券资产管理客户的
3万元以上 30万元以下的罚款：
(1 )未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、 受让或者实际控制证
资产提供融资或者担保。
(3 )证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、 委托资金和客户担保账户内的资金、证券。
《证券市场基本法律法规》数字类考点汇总
