湖州市科技项目实施绩效评价及相关建议
湖州市科技局
鲍鸿 娄晴 杜旭虹 曹雄飞 王可
为全面了解和掌握全市科技计划项目实施情况，推进财政科技经费“跟踪问效”管理，2008年，湖州市科技局首次开展了较大规模的市级科技计划项目绩效评价工作，评价的范围是2005－2007年立项的重大（重点）科技项目和科研攻关项目（含国际合作）专项资金、科技型中小企业创新基金专项资金、企业高新技术研发中心专项资金、重点实验室专项和创新条件与环境建设专项资金、自主知识产权转化专项资金、科技合作专项资金、科技进步奖励专项资金等八大类科技专项，总计233个科技项目。
评价结果表明，科技项目总体进展顺利，实施绩效显著，不仅解决了一批关键科学问题，开发了一批关键共性技术，取得了一批重要成果，培养了一批创新人才，有力提升了全市科技自主创新能力，而且促进了科技成果转化和产业化，对全市经济社会发展起到了十分重要的作用，取得了显著的经济社会效益。
一、评价体系和方法
（一）科技计划绩效评价体系
绩效评价的全过程分为投入(包括目标确定)、过程运作、产出、结果四个阶段 。作为外在表现又分为四种构成形式：目标内容、全程管理、任务完成、综合效益。所以构建科学合理的科技支出绩效评价指标体系就显得至关重要。而绩效评价规程和机制又是绩效评价得以运用实施的重要组织保障，它的作用也直接关系到绩效评价活动的可行和有效。
（二）绩效评价指标体系
考虑到八大类科技计划的立项目标和特点各有不同，特别是科研类项目和条件建设类项目的立项出发点存在较大差别。因此，在对各类科技计划深入分析的基础上，我们提出了适应性较好的绩效评价指标体系。具体的绩效评价指标和评分标准如表1所示：
表1：绩效评价指标体系和评分标准 一级 二级指标 指标涵义 评分标准 分值 20 10-19 0-9 10 全部完成规定的研究内容 1、项目研究研究内容及考核目标完成规定任务50%以上 项目的执目标完成 的完成情况 行和完成情况（20） 完成规定任务50%以下 情况（40） 2、项目技术项目技术指标的完成完全达到或超过规定的技术指指标完成情情况 标
况（10） 主要技术指标基本达到 主要技术指标没有达到 5-9 0-4 10-8 5-7 0-4 10 5-9 0-4 5 4 0-3 按时完成或按计划进行 3、项目计划项目计划进度的完成进度情况延期半年以上一年以内 情况 （10） 延期一年以上 国内先进以上 4、水平先进项目的技术水平在国省内领先 性（10） 内领先的情况 省内先进 5、项目研发技术团队的研发能力培养中高级人才3人以上 团队及人才及通过项目实施培养培养中高级人才1人以上 培养情况（5） 人才情况 研发团队基本稳定 获得专利/新品种审定（认定）/5 项目取得专利（发明新药证书/软著 6、知识产权专利、实用新型和外进行了专利申请或技术成果登4 情况（5） 观设计专利）、软件著记 项目技术作权登记证书等情况 无专利申请或技术成果登记 0-3 水平及所产生的成在省级以上科技刊物发表论文5 果（25＋5） 3篇以上 项目执行过程中发表的论文情况（非企业在省级以上科技刊物发表论文4 1篇以上 7、项目发表类） 论文和标准发表有其他论文 0-3 制定情况（5） 5 项目执行过程中制定参与制定国家标准 技术标准情况（企业参与制定行业标准 4 类） 制定了企业标准 0-3 获省、部级科技奖项及以上 8、项目获奖项目获得各级奖励的情况（5）（附获市级科技奖项 情况 加分） 其他获奖 经济效益好 项目经济、10、对支柱产社会、环境业发展的作 效益（20） 用和影响（5）项目完成后新增的产9、项目经济经济效益较好 值、利税等经济效益效益（5） 情况 经济效益一般 项目的关键、共性技作用很大 术对促进行业或区域产业技术升级、整体作用较大 经济发展所起的示范作用一般 作用 5 4 0-3 5 4 0-3 5 4 0-3 5 11、重大关键重大关键技术的突破应用情况很好
技术的突破及应用情况或项目技应用情况较好 和应用情况术成果的产业化应用（5） 情况 应用情况一般 对资源综合开发利用作用很大 12、生态环境和节能减排降耗、保作用较大 效益（5） 护环境和生态建设所起的作用 作用一般 预算执行情况好 13、项目经费项目承担单位经费预预算执行情预算执行情况较好 算执行情况 况（5） 预算执行情况一般 ≥100% 项目经费的使用与14、自筹资金项目确定的自筹及其50%≤X<100% 管理（15） 到位率（5） 他资金的到位情况 <50% 经费管理情况好 15、项目经费项目承担单位的科研经费管理情况较好 管理情况（5） 经费管理情况 经费管理情况一般 4 0-3 5 4 0-3 5 4 0-3 5 4 0-3 5 4 0-3 （三）评价内容 评价内容包括市级科技项目资金的投向、分布情况、项目进展情况、项目执行过程中重大关键技术的突破、形成自主知识产权、人才培养、对区域支柱产业提升情况、经费预算的执行情况、配套资金落实情况、实际支出情况、专项资金的管理情况、项目的社会效益、经济效益、生态效益情况等。
1．项目的执行和完成情况。由技术专家根据项目承担单位提交的项目执行完成情况和立项时签订的合同或批复进行比对，评价该项目合同内容的具体完成情况和项目的实施进度情况。
2．项目技术水平及所产生的成果情况。由技术专家根据自评报告描述的项目水平和填报的通过项目执行所产生的各类科技成果，评价该项目的技术水平和各类科技成果的得分。
3．项目经济、社会及环境效益情况。由技术专家根据自评报告的项目总结评价该项目执行过程中以及完成后实现的经济效益、对地方支柱产业发展的作用、重大关键技术的突破和应用情况以及综合的生态效益等。
4．项目经费使用与管理情况。由财务专家根据自评报告对财务部分的描述来评价该项目的预算执行情况、自筹资金的到位情况以及项目经费的管理情况等。
（四）评价方法
采取承担单位自评和专家实地随机抽查考察相结合的办法。 （五）评价依据 1．省财政厅《关于开展省级部门项目支出绩效自评工作的通知》（浙财绩效字〔2007〕2号）；
2．省财政厅《关于印发〈浙江省财政支出绩效评价实施意见〉的通知》（浙财绩效字〔2006〕2号）；
3．省财政厅、省科技厅关于印发《浙江省省级科技项目经费管理暂行办法》的通知（浙财教字〔2002〕20号）；
4．湖州市人民政府办公室关于印发湖州市本级财政支出绩效评价实施意见的通知（湖政办发〔2006〕143号）
5．湖州市人民政府办公室《关于进一步做好财政支出绩效评价工作的通知》（湖政办函〔2008〕14号）
6．湖州市科技计划项目文件、批复和合同书。
7．各项目承担单位提交的绩效评价自评报告及相关附件材料。 二、评价工作程序和实施步骤 （一）收集、核实评价资料 在各项目承担单位上报《湖州市科技计划专项资金绩效评价自评报告》及相关附件后，我们对将项目承担单位上报的自评表数据和附件的相关数据进行了核实，对明显不真实的数据，根据附件进行调整，若附件不能提供依据的，进行电话核实，对新提供的数据要求提供相应的附件，对不能提供附件的数据，不予采纳，并采用较低数据作为评价信息。
（二）组织专家实施检查 1. 专家书面评审
按照上报项目所在领域，分成电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、能源环保、农社共计6个组，从省内高校、科研院所、会计师事务所共遴选了15名技术专家和3名财务专家，分别对上述项目进行了绩效评价，并对参加评价的项目逐项讨论后确定各项目的单项评分和综合评分。
2. 专家实地抽查
为保证本次评价结果的客观、公正、科学，在本次评价的226个项目中，随机抽取9个项目进行实地考察，走访了项目承担单位，听取了项目负责人的汇报，并考察了项目实施现场的仪器设备配置、人员配备、实施场地以及财务管理等情况，核实了上报的承担单位自评报告。
三、评价结果分析 从评价结果看，总体情况良好。在所有参评项目中，优秀项目45项，占总数的20％；良好项目117项，占总数的51.8％；合格项目56项，占总数的24.7％；不合格项目8项，占总数的3.5％。
（一）分布情况
1、项目类别分布情况
纳入此次评价的233个项目分属于8个专项领域，具体分布情况详见表2。 表2：项目类别分布情况表 所占 所占 项目项目经专项类型 比例比例数量 费 （％） （％） 重大（重点）科技项目和科研攻关项目（含国际合作）专项112 48 1145 22.4 资金 科技型中小企业创新基金专48 20.6 360 7 项 资金 农业科技成果转化资金专项17 7.3 69 1.4 资金 企业高新技术研发中心专项22 9.4 144 2.8 资金 重点实验室专项和创新条件14 6 2840 55.7
与环境建设专项资金 自主知识产权转化专项资金 11 4.7 250 5 科技合作专项资金 6 2.6 116 2.3 科技进步奖励专项资金 3 1.4 177 3.4 2．项目技术领域分布情况 纳入此次评价的233个项目，分属于6个技术领域（详见图1），其中电子信息项目22项，占项目总数的9.4％；生物医药项目21项，占9％；新材料项目60项，占25.8％；光机电一体化项目50项，占21.5%；能源环保项目21项，占9％；农社类项目59项，占25.3％。
2221 59
21 6050 电子信息生物医药新材料光机电一体化能源环保农社
图1：各技术领域分布情况 3．项目归口部门分布情况
纳入此次评价的233个科技计划项目按所属部门分，分属于14个部门，具体投向分布见表3。
表3：项目归口部门分布情况表 所占比例项目经费 所占比例所属部门 项目数 （％） (万元） （％） 市科技局 17 7.3 2987 58.5 市卫生局 8 3.5 80 1.6 市人事局 1 0.4 10 0.2 市环保局 1 0.4 10 0.2 市农业局 16 6.9 390 7.6 市林业局 1 0.4 10 0.2 市气象局 2 0.9 20 0.4 高新区 54 23.2 800 15.7 南浔区 56 24 306 6 吴兴区 57 24.5 318 6.2 省淡水所 9 3.9 60 1.2 二轻 1 0.4 10 0.2 湖师院 4 1.7 40 0.8 高职院 5 2.1 50 1 硕博联谊1 0.4 10 0.2 会
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