…题… … … … . …2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题A卷 附解析 答 … …考试须知： … 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 证…考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 . … … … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … … …1、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ） … 不A、杠杆越小 … …B、杠杆越大 … C、收益越低 … …名…D、收益越高 姓.. … 2、期货业协会的性质是（ ） … 内 …A、企业法人 … …B、事业单位 … … C、国家机关 … … D、社会团体法人 线 … 3、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 … … …A、法人 … …B、自然人 …）封区…C、境外企业法人 市…（…D、境内企业法人 省….…4、有关趋势线的说法不正确的是（ ） ……密A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 ……B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 … C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
5、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7
D、10
6、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日
7、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ） A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格
8、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司
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9、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ） A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元
10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7
D、10
11、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
12、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油
13、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
14、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A、3 B、5 C、6 D、9
15、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理 B、董事长 C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
16、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所
17、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出 B、买入 C、平仓
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D、建仓
18、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月 B、3个月 C、5个月 C、10个 D、15个
23、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万D、6个月
元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
19、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、6000万元 A、维护客户和公司的合法利益 B、6450万元 B、保护客户、中小股东的利益
C、5550万元 C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、5700万元 D、谨慎地在职权范围内行使职权
20、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪24、宋体MATIF是（ ）的简称。
合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、芝加哥期货交易所 A、期货公司 B、伦敦金属交易所 B、客户
C、法国国际期货期权交易所 C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、纽约商业交易所
D、居间人
25、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。21、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）
A、1 A、期货保证金监督管理机构 B、2 B、期货保证金第三方管理机构 C、3 C、期货保证金审计机构 D、4
D、期货保证金安全存管监控机构
26、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ 22、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及A、提高保证金收取标准 其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
B、降低风险管理要求 A、5个 C、降低手续费收取标准 B、7个
D、提高手续费收取标准
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）27、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码D、1/4以上
的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
28、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所
29、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 30、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（ ）交易为主。
A、欧洲美元期货 B、欧洲中长期国债期货 C、美国中长期国债期货 D、美国短期国债期货
31、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上
32、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）
A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 ）
D、利息
33、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）
A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
34、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）
A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加
35、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司
36、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
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A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户 C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户
37、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会 B、中国证监会
C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构
38、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）
A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构 D、商务部
39、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
40、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
41、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A、期货公司 B、期货交易所 C、中国证监会 D、财政部
42、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
43、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日 B、20日 C、30日 D、14日
44、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
45、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题A卷 附解析
