26.证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
27.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。 A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票
D．持有结算备付金
28.关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（）。 A．B股账户专门用于买卖人民币特种股票
B．证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债 C．机构A股账户只能买卖A股
D．个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金
29.__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 A．基金评级机构；律师事务所
B．基金投资咨询公司；基金评级机构 C．基金评级机构；基金投资咨询公司 D．律师事务所；基金评级机构
30. 以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__ A．前台业务系统 B．前台管理系统 C．后台管理系统
D．应用系统的支持系统
31. 在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。 A．进行证券投资分析
B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估
32. __利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。 A．最小二乘法 B．数理统计法 C．调查研究法 D．回归模型法
33. 红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。__
A．香港；中国境外；中国内地；中国内地 B．香港；中国境外；香港；香港
C．中国境外；香港；中国内地；中国内地 D．中国内地；香港；香港；香港
34. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本
35. 关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。 A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作
36. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。 A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40%
D．不低于10%
37. 长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。 A．1 B．2 C．3 D．4
38. 在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
39. 在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。 A．全国人民代表大会 B．国务院
C．中国人民银行 D．中国证监会
40. __不属于交易费用。 A．印花税 B．佣金 C．承销费 D．过户费
41. 关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。 A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险
C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险
42. 不动产抵押公司债券属于__。 A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券
43. 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。 A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票
44. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。 A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
45. 属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。 A．5% B．10% C．15% D．25%
46. 证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
47. 以下不属于社会公益基金的是__。 A．福利基金
B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金
48. 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。
A．现金股息 B．股票股息 C．财产股息 D．负债股息
49. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（） A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%
50. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的__。 A．10% B．15% C．30% D．50%
下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题 docx
