据。 9.2 部审核 9.2.1 总则 组织应按计划的时间间隔实施部审核，以提供下列环境管理体系的信息： a）是否符合： 1）组织自身环境管理体系的要求； 2）本标准的要求； b）是否得到了有效的实施和保持。 9.2.2 部审核案 组织应建立、实施并保持一个或多个部审核案，包括实施审核的频次、法、职责、策划要求和部审核报告。 建立部审核案时，组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。 组织应： a）规定每次审核的准则和围； b）选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性； c）确保向相关管理者报告审核结果。 组织应保留文件化信息，作为审核案实施和审核结果的证据。 审核关注： 1. 审审核案，索阅作为实施审核案以及审核结果证据的形成文件的信息。 2. 抽查本年度审案，是否包括了审核的频次、法、职责、策划要求和审核情况报告等容；审核案是否考虑了有关过程的环境重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果；是否规定了每次审核的审核准则和围；策划是否全面完整，是否包括组织体系围所有过程及所涉及到的关键要素，是否覆盖ISO14001标准的所有要求，是否覆盖组织的所有重要环境因素和识别出的风险和机遇；是否对体系文件及相关法律法规中的要求进行了全面考虑； 3. 查审计划，过程安排、ISO14001标准要素安排、审核员分工、时间安排等是否合理； 4. 抽查本年度审档案，验证审核员的选择是否可确保审核过程的客观公正；询问审负责人、审组长，验证最近一次审是否按照策划的安排实施；容是否充分； 5. 抽查3-5个主要关键部门的审检查记录，容是否充分、客观和有效，获取的证据是否支撑审核结果； 6. 审查审开据不符合报告，不符合事实描述是否清楚、判标是否准确； 7. 审核报告是否充分，对体系的符合性和有效性进行了评价；相关管理者和部门责任人是否获得了审核结果报告； 8. 审查发现的不符合的相关责任部门及相关现场，验证是否对审不符合项及时采取了适当的纠正和纠正措施；纠正和纠正措施是否有效实施； 9. 总体评价审的有效性和可信度； 10. 作为实施审核案以及审核结果的证据的形成文件的信息保留是否符合要求。 取证与记录要求： 与主管部门负责人和实施审的人员面谈、查阅相关文件和审核记录、现场观察并形成审核记录；能够完整、清晰阐述即可接受。 Word 资料
9.3管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 管理评审应包括对下列事项的考虑： a）以往管理评审所采取措施的状况； b）以下面的变化： 1）与环境管理体系相关的外部问题； 2）相关的需求和期望，包括合规义务； 3）其重要环境因素； 4）风险和机遇。 c）环境目标的实现程度； d）组织环境绩效面的信息，包括以下面的趋势： 1）不符合和纠正措施； 2）监视和测量的结果； 3）其合规义务的履行情况； 4）审核结果。 e）资源的充分性； f）来自相关的有关信息交流，包括抱怨； g）持续改进的机会。 管理评审的输出应包括： ——对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论； ——与持续改进机会相关的决策； ——与环境管理体系变更的任需求相关的决策，包 审核要点： 1. 管理评审实施的相关情况，索阅管理评审实施结果证据的形成文件的信息；是否按照策划的时间间隔对管理体系进行了评审。 2. 管理评审是否对体系的适用性、充分性和有效性做出评价和判断。 3. 评审输入信息是否完整、充实,包括:以往管理评审后续措施的状况；变化（与环境管理体系有关的部和外部问题；相关的需求和期望，包括合规性义务；重要环境因素；风险和机会）；环境目标的实现程度；组织环境绩效面的信息（不符合与纠正措施；监视和测量结果；合规性义务的履行情况；审核结果）；资源的充分性；来自相关的信息，包括抱怨；持续改进的机会等。 4. 评审的输出是否指出：环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性的结论；持续改进机会相关的决策；任与环境管理体系变更需求相关的决策，包括资源；环境目标未实现时采取的措施；改进环境管理体系与其他业务过程融合的机会（需要时）；任与组织的战略向有关的结论等。 5. 是否保持评审记录，对于评审的结果与建议是否进行了落实，加以实施并验证，是否达到了相应的效果。 取证与记录要求： 与最高管理者面谈、查阅相关文件和评审记录并形成审核记录；能够完整、清晰阐述即可接受。 Word 资料
括资源； ——环境目标未实现时需要采取的措施； ——如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇； ——任与组织战略向相关的结论。 组织应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。 10 改进 10.1 总则 组织应确定改进的机会（见9.1,9.2和9.3），并实施必要的措施实现其环境管理体系的预期结果。 10.2不符合和纠正措施 发生不符合时，组织应： a）对不符合做出响应，适用时： 1）采取措施控制并纠正不符合； 2）处理后果，包括减轻有害的环境影响； b）通过以下式评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地发生： 1）评审不符合； 2）确定不符合的原因； 3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合。 c）实施任所需的措施； d）评审所采取的任纠正措施的有效性； e）必要时，对环境管理体系进行变更。 纠正措施应与所发生的不符合造成影响（包括环境影响）的重要程度相适应。 组织应保留文件化信息作为下列事项的证据： 审核要点 1. 对各种不符合进行处理与调查，采取纠正与预防措施的职责与权限 2.不符合的识别、纠正、纠正措施和预防措施 ---识别是否到位 ---是否纠正 ---纠正措施的原因分析，是否找到问题的根源，所采取的措施是否与问题和环境影响的重性相适宜 ---是否评价了采取预防措施的必要性 ---是否评审了纠正措施和预防措施的有效性 3.采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定的修改 ---如涉及是否对相关文件进行了修改 ---是否按修改后的规定实施并记录 注：不符合来自如下活动： 监测测量、审、管理评审、 相关抱怨、合规性评价、各种外部环境分析、评价、及检查等 4.为提升环境绩效，如持续改进管理体系，采取措施。 取证与记录要求： 与组织最高管理层、职能部门、基层沟通，查阅文件资料，形成审核记录，基本能够完整、清Word 资料
——不符合的性质和所采取的任后续措施； ——任纠正措施的结果。 10.3持续改进 组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提升环境绩效。 晰阐述即可接受 Word 资料
新版标准EMS审核提示 - 图文
