新版标准EMS审核提示
说明：黄色为2015版新增加容，蓝色为修改的容 一、对换版审核特殊提示 在换版审核时，审核组应特别关注受审核对新版标准新增加的要求和发生较大变化的要求的识别、策划与实施情况的符合性和有效性，形成审核记录，纳入审核报告。 新版标准新增加的要求和发生较大变化的要求包括但不限于如下容： 1.理解组织及其所处环境； 2.理解相关的需求和期望； 3.风险管理，包括风险识别、需控制风险的确定、控制措施、控制实施及有效性评价； 4.领导的作用和承诺； 5.绩效评价和改进 6.从生命期考虑环境因素，实施运行控制等。 Word 资料
二、对各条款容的审核提示 标准条款与容 4组织所处环境（仅标题） 审核要求（审核要点、取证与记录要求） 审核要点： 1.了解组织历史沿革、组织发展、战略规划、长、中、短期计划、目标、资源情况、经营效益情况、部机构及职能分配情况及员工概况，部管理模式、形成文件的环境针、目标、企业文化建设、法律法规的收集、体系主管、主要污染物、污染物处理、污染物监测、年度绩效统计、财务统计报表、环境信息监视评价结果当地政府对该组织的检测、评价等信息。 4.1理解组织及其所处环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。 2.组织是否识别、确定了与宗旨相关并影响实现管理体系预期结果的外部因素问题，这些问题是 否包括了受组织影响的或能够影响组织的环境状况。 取证与记录要求： 与组织最高管理层及主管部门面谈，现场巡视、观察，查阅文件资料、观察、旁听等，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受，能够出示书面材料更好。 审核要点： 4.2理解相关的需求和期望 1.组织是否识别、确定了与与环境管理体系有关的相关，了解组织的边环境、、行业和法规要求。组织应确定： 了解相关的需求和期望，目前组织是否能满足，存在差距，对相关需求和期望是否采纳。 a）与环境管理体系有关的相关； b）这些相关的有关需求和期望（即要求）； 取证与记录要求： c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。 与组织管理层及主管部门面谈、现场巡视，查阅有关资料并形成审核记录；基本能够完整、清 晰阐述即可接受。 Word 资料
4.3确定环境管理体系的围 组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其围。 确定围时组织应考虑： a）4.1所提及的、外部问题； b）4.2所提及的合规义务； c）其组织单元、职能和物理边界； d）其活动、产品和服务； e）其实施控制与施加影响的权限和能力。 围一经确定，在该围组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。 应保持围的文件化信息，并可为相关获取。 4.4环境管理体系 为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2获得的知识。 审核要点： 1.组织是否明确了环境管理体系边界、围，组织在确定环境管理体系的围时考虑了哪些因素，是否满足标准要求，确定围时是否考虑了4.1和4.2提出的相关因素，围是否恰当，并适宜于组织的实际。EMS围是否形成了文件并保持，是否可为相关获取。 取证与记录要求： 与组织管理层及主管部门面谈、现场巡视、查阅有关资料并形成审核记录；对组织围审核记录完整、清晰阐述即可接受。 审核要点： 1.组织建立环境管理体系的目的，要达到哪些预期结果，组织环境管理体系建立、实施、保持和持续改进的情况。影响其实现EMS预期结果的能力的外部因素有哪些，组织的环境管理体系确定了哪些所需的过程，确定这些过程在整个组织的应用【包括：过程所需的输入和期望的输出、过程的顺序和相互作用、过程中有哪些活动？过程的运行和有效控制所需的准则和法（对过程进行监视测量的法、时机和有关的绩效参数）、过程所需的资源、分配了过程的相关责任和权限、评价过程实施所需的改进】，是否包括变更管理。 2.是否将管理体系要求融入各项业务过程中，如设计开发、采购、人力资源、营销和市场等。 3.是否将组织所处的环境（标准4.1）和相关要求（标准4.2）有关问题纳入环境管理体系。 取证与记录要求： 与组织管理层及主管部门面谈、出示书面材料、文件评审并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。 Word 资料
5.领导作用（仅标题） 审核要点： 5.1领导作用与承诺 1.最高管理者对管理体系的有效性承担哪些责任，做了哪些工作，如使管理体系要求融入组织的最高管理者应证实其在环境管理体系面的领导作用业务过程，目前组织体系运行情况，如实施改进。 和承诺，通过： 2.组织发展战略、规划及其调整，了解组织的针制定情况，是否与组织的外环境、宗旨、使命、a）对环境管理体系的有效性负责； 愿景、价值和指导原则性适宜；如保证针在各层级贯彻落实,做了哪些工作,是否依据针制定了目b）确保建立环境针和环境目标，并确保其与组织的标,目标容，分解下达；针是否包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境战略向及所处的环境相一致； 有关的特定承诺。 c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； 3．管理体系配备哪些资源：污染治理技术措施的实施、治理设备设施的配置、人力资源的配备、d）确保可获得环境管理体系所需的资源； 基础设施、设备、财务等；如推动改进；如支持其他管理者发挥作用。 e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要4.组织的机构及各部门的职责，新版标准新要求的落实，部门之间的衔接、统一过程控制中不同求的重要性进行沟通； 部门的分工协同作用，高层管理层如保证职责的落实。 f）确保环境管理体系实现其预期结果； h）促进持续改进； 取证与记录要求： i）支持其他相关管理人员在其职责围证实其领导作1.与组织管理层面谈，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。 用。 2.查阅组织的发展战略、规划，正式发布的质量针与目标，组织机构、职责等等。 注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解 为涉及组织存在目的的那些核心活动。 5.2环境针 最高管理者应在确定的环境管理体系围建立、实施并保持环境针，环境针应： a）适合于组织的宗旨和组织所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b）为制定环境目标提供框架； c）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺； 注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可Word 资料
持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。 d）包括履行合规义务的承诺； e）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。 环境针应： ——保持文件化信息； ——在组织得到沟通； ——可为相关获取。 5.3组织的岗位、职责和权限 最高管理者应确保在组织部分配并沟通相关岗位的职责和权限。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限： a）确保环境管理体系符合本标准的要求； b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。 6策划 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4的要求所需的过程。 策划环境管理体系时，组织应考虑： a）4.1所提及的问题； b）4.2所提及的要求； c）其环境管理体系的围； 并且，应确定与环境因素（见6.1.2）、合规义务（见6.1.3）、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的 审核要点 1.组织是否策划并确定了应对风险和机会的全过程。 2.组织是否在考虑了已确定的过程、外部环境（4.1）及相关需求（4.2）的基础上，确定了与其预期要求相关的需要应对的风险和机遇；包括环境因素（有益、有害）、合规性义务（遵守、违规）及其他问题等；总括即有利的—机遇及不利的—风险。 3.环境因素识别、评价 （1）：识别： 组织是否在环境管理体系的围、基于生命期的观点、识别了过程或业务流程的基础上识别并确定了其活动、产品、服务中能够控制和影响的环境因素及相关的环境影响。确定和评价环境因Word 资料
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