…题… … … … . …2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟试题B卷 含答案 答 … …考试须知： … 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 证…考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 . … … … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … … …1、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。 … 不A、巡视员 … …B、督察员 … …C、审计员 …名…D、管理员 姓.. … 2、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。 … 内 …A、会员 … …B、客户 … … C、期货公司 … … D、期货交易所 线 … 3、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 … … …A、中国证监会及其派出机构 … …B、中国金融期货交易所 …）封区…C、中国期货保证金监控中心公司 市…（…D、中国期货业协会 省….…4、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 ……密A、一般结算会员和特别结算会员 ……B、结算会员和非结算会员 … C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
5、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。 A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
6、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）。
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 7、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。 A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认
8、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司
9、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
第 1 页 共 17 页
D、中国证监会规定的保证金比
10、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
11、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。
A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况
13、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
14、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按
照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产
15、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。
A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上
16、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
17、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例
18、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先
第 2 页 共 17 页
D、交易量优先
19、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
20、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A、20％ B、45％ C、70％ D、85％
21、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信 D、公开、公平、公正
22、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。
A、期货公司开户人员 B、投资者
C、专职介绍业务人员 D、公司市场开发人员
23、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的
是（ ）。
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的
24、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所
25、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构
26、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元
27、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下
第 3 页 共 17 页
2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟试题B卷 含答案
