山西XX煤焦化工有限公司法人治理结构方案
法人治理结构设计的基本原则
一、 规范原则
严格按照《公司法》的有关规定以及现代企业制度的要求设计XX公司的法人治理结构，并以此为基础，逐步形成规范的管理体系。
二、 效率与控制原则
在保证所有者利益，确保对企业的生产经营行为进行科学、有效监控的前提下，提高公司运作效率。
三、 平衡原则
确保经营者、管理者责权利统一，确保所有者与经营者的责权利平衡。
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○—— 代表经办或主办提出，指该事项应由该层人员负责办理或提出；
△—— 代表复核或核转相关部门进行审核； ▲—— 代表由该层人员进行审批；
※—— 代表执行，指该事项由该层人员付诸实施。
人权
项 目 事项 人力资源部 部长（主任） 总经理 序 主管领导 董事长 号 一 1 2 3 4 二 1 2 3 4 三 1 2 3 4 5
总经理 副总经理、财务总监 部长（主任） 副部长（副主任） 一般员工 总经理 副总经理、财务总监 部长（主任） 副部长（副主任） 招聘与录用 总经理 副总经理、财务总监 部长（主任） 副部长（副主任） 考核与奖惩 人事任免 ※ ※ ※ ○ ※ ○ △ ○ ▲ ※ ▲ ○ △ ▲ ※ △ ▲ ※ ▲ ▲ ※ ▲ ※ ▲ ○ ▲ ▲ ▲ 2 / 5
财权
项 目 事项 部长主管（主领导 任） 财务总监 △ ○ ○ ▲ △ △ △ △ △ △ 资产报废、损耗、盈亏 正常原因 固定资产 流动资产 非正常原因 对外融资 短期借款 长期借款 对外投资 △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ △ ▲ 总经理 序 董事长 号 一 1 2 （1） （2） 3 （1） （2） （3） 二 1 2 3 三 1 （1） （2） 2 四 1 2 五 预算编制 预算执行 月计划内 年计划内 预算调整 月计划 年计划（利润基本不变） 年计划（利润变动或政策变动） 固定资产购置 计划内5000元以下 计划内5000元以上 计划外 财务预算 3 / 5
1 2 六 1 2 3 4 七 1 （1） （2） 短期投资 长期投资 原煤采购 计划内100万元以下 计划内100万元以上 计划外100万元以下 计划外100万元以上 备品备件采购 △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ 计划内 一次500元以下，或月累计1000元以下 一次500元以上、5000元以下，或月累△ 计1000元以上、10000元以下 ▲ ▲ （3） 一次1000元以上，或月累计10000元以 上 △ △ ▲ 2 （1） 计划外 一次500元以上、5000元以下，或月累△ 计1000元以上、10000元以下 ▲ （2） 一次1000元以上，或月累计10000元以 上 △ △ ▲
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事权
项 目 事项 生产技术部 ※ ○ 部长（主任） ※ ▲ 总经理 △ 序 主管领导 董事长 号 一 二 1 2 3 三 1 2 三 1 2
年度生产经营计划编制及调整 采购 月度采购计划编制 计划内采购活动 计划外采购活动 销售 月度销售计划编制 销售活动 生产 月度生产计划编制 生产活动 △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲
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煤焦化工有限公司法人治理结构方案
