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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷十） 一、单项选择题
1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。 A.0.05% B.0.5% C.0.01% D.0.005% 【答案】D
【解析】《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第十五条规定，申请转出的投资者应向中国证券登记结算有限责任公司交纳转托管费。转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔(单只)转托管费用最低为 10 元，最高为 10000 元。故本题选 D 选项。
2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后，应( )将执行结果告知客户。 A.在一个工作日内 B.在一个交易日内 C.立即
D.在当天交易时间结束前 【答案】C
【解析】在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户撤单的委托指令后，应立即将执行结果告知客
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户。故本题选 C 选项。
3.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。 A.投资者 B.管理者 C.筹资者 D.监管者 【答案】A
【解析】证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。故本题选 A选项。
4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。 A.经济手段 B.行政手段 C.自律手段 D.法律手段 【答案】A
【解析】经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。故本题选 A 选项。
5.根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.记名股票或无记名股票 B.优先股票
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C.记名股票 D.无记名股票 【答案】C
【解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。故本题选 C 选项。 6.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。 A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/2 【答案】C
【解析】自 2000 年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过 3 次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过 3 次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的 1/3。故本题选 C 选项。 7.公司债券的利率比相同期限的政府债券的利率高，这是对( )的补偿。 A.信用风险 B.政策风险
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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十)
