四川省基金从业资格：衍生工具的大体特点考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时刻为180分钟，总分120分，80分合格。
一、单项选择题(在每一个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多项选择或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。) 1、目前我国的基金会计核算细化到__。 A．日 B．周 C．月 D．季
2、以下关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。 A．注册资本不低于3000万元人民币，且必需为实缴货币资本
B．高级治理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具有从事3年以上基金业务或5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券生意的行为 3、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或效劳，需要制度化、标准化的持续性效劳。 A．效劳性 B．专业性 C．持续性 D．适用性
4、基金销售机构内部操纵是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．成立组织机制 B．运用治理方式
C．实施操作程序与监控方法 D．设置平安监督治理机制
5、在基金的分析和评判中遵循__，能够幸免基金短时间业绩的偶然性。 A．全面性原那么 B．长期性原那么 C．一致性原那么
D．客观公正性原那么
6、关于股票价钱指数期货，以下论述不正确的选项是__。
A．股票价钱指数期货是以股票价钱指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价钱指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价钱指数期货是为适应人们操纵非系统性风险的需要而产生的
7、关于短时间交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。 A．关于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额%的赎回费 B．关于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产
8、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在必然关系的角度进行考虑的。 A：按公司规模分类
B：按股票价钱行为的分类 C：按公司成长性分类
D：按股票数量行为的分类
9、以下关于基金税收的说法，正确的选项是__。
A．基金生意股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税
10、我国封锁式基金存续期应在__年以上，存续期满后，能够通过必然的法定程序延期。 A．3 B．5 C．10 D．15
11、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资治理。 A：基金投资者 B：基金治理人 C：基金托管人 D：监管机构
12、基金治理公司或基金代销机构应当在分发或发布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。 A．3 B．5 C．10 D．15
13、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相较____ A：更低
B：一样
四川省基金从业资格衍生工具的大体特点考试试卷
