2016年安徽省证券从业资格测试：证券和证券市场试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失 3、__不属于金融衍生工具。 A．金融期权 B．可转换债券 C．金融期货 D．基金
4、下列__不属于证券市场中介机构。 A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所
5、净利润和平均净资产的比值，被称为__ A．每股收益 B．市盈率
C．净资产收益率 D．股利支付率
6、下列说法正确的是__。
A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降
C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升
D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降
7、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS
8、我国目前证券市场的特点是__。 A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型
9、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__ A．资本利得 B．资本收益 C．资本升值 D．基本收益
10、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。 A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金
11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。 A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性
12、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。 A．降低非系统风险 B．透明和信息公开 C．保护投资者 D．降低系统风险
13、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。 A．1.6 B．16 C．31 D．152 14、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．价格
15、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。 A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险
D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
16、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。 A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确
17、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。 A．5% B．10% C．15% D．20%
18、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。 A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 19、下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
20、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3 21、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。 A．合规负责人 B．合规部
C．证券安全监管负责人 D．监事会
22、在期货交易中，因难以找到和现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险 23、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算
出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，__。 A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的 B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的 C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的 D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的 24、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15
25、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。 A．50% B．60% C．80% D．100%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票和债券在风险性上相比，特点是__。 A．股票风险较大，债券风险相对较小 B．债券风险较大
C．股票和债券风险基本相同 D．股票风险较小
2、属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是__。 A．取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B．允许证券分司开展证券的投资咨询、和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C．增加了公司章程的要求
D．明确提出了风险管理和内部控制制度
3、传统证券组合管理的核心理念是通过多元化的证券组合可以有效降低__。 A．交易费用 B．结构风险 C．利率风险 D．非系统风险
4、股价平均数采用股价平均法，可分为__。 A．简单算术股价平均数 B．复合股价平均数 C．修正股价平均数 D．加权股价平均数
5、下面属于大宗交易意向申报的有__。 A．证券代码 B．证券账号
C．买卖方向 D．成交数量
6、契约型基金的当事人有__。 A．管理人 B．托管人 C．投资者 D．证券公司
7、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。 A．席位，席位
B．证券账户，证券账户 C．席位，证券账户 D．证券账户，席位
8、关于公司股份收回，下列说法正确的是__。
A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份
B．有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份
C．公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格 D．公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格 9、以下混合基金中投资风险最低的是__。 A．偏股型基金 B．灵活配置型基金 C．偏债型基金
D．股债平衡型基金
10、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。 A．10% B．25% C．30% D．50%
11、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。
A．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税
C．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税 D．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 12、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。 A．操纵市场 B．内幕交易 C．信息滥用 D．欺诈客户
13、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申
2016年安徽省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
