一、人力资源管理方面风险及防控措施
序专业号 类别 二级分类 三级分类 风险等级 规范措施 按照国网公司批复方案设置组织机构和配备人员，对于自设机中 构需报国网公司审批备案，对于超编制人员制定减员计划，逐步消化。 政策条款 《国家电网公司供电企业机构编制管理办法》（国网（人资/4）140-2013）第十一条、十二条、十三条 《国家电网公司供电企业劳动定员管理办法》（国网（人资/4）141-2013）第三十四条 68 机构设置和人员配备不合规 69 机构编制70 及干部配71 备方面 72 超机构规格提拔干部 73 擅自设置职务名超职数配备领导干部 未经公司批复自行设立机构 人员配备超公司批复方案轻 领导干部超职数配备 轻 按照国网公司关于干部配备相关管理规定，落实批复方案，加强干部配备管理。 《关于严禁超职数配备干部的通知》(人干一〔2014〕45号)第一项 擅自设置职务名称、提高称、提高职级待遇 职级待遇 中 领导干部“低职高配” 轻 严格按照国网公司关于干部配备管理要求，进一步规范相关机构人员的配置。 严格按照国网公司关于干部配备管理要求，履行领导干部任免流程及相关条件，进一步加强干部配备管理。 严格按国网公司《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行《关于进一步加强机构编制管理的通知》（国家电网人资〔2012〕1690号）第二项 《关于严禁超职数配备干部的通知》(人干一〔2014〕45号)第一项 违反规定提拔干部 中 劳动74 定员及用工管瞒报、虚报职工人数主业各类用工与人力资源劳动统计报表人数不一致 中 办法》相关规定，进一步规范劳动用工管理，如实统计、上报用工情况和人数。 《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行办法》》（人资计〔2009〕 55 号）第十四条
理方面
75 支援集体企业实际人数与人力资源劳动统计报表数不一致 存在违规长期不在岗的职工 劳动合同签订、变更不规范 借工协议签订、变更不规范 中 76 中 严格按国网公司《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行办法》相关规定，进一步规范劳动用工管理。 严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》相关规定，规范单位员工劳动合同签订、变更工作流程。 严格遵守《关于加强集体企业管理监督工作的若干规定（试《国家电网公司人力资源信息与统计管理暂行办法》（人资计〔2009〕 55 号）第十条 77 轻 《中华人民共和国劳动合同法》第三十五条 78 劳动合同、借工合同签订不规范轻 《关于加强集体企业管理监督工作的若干规定 行）》相关规定，规范单位员工借工协议签订、变更工作流程。 (试行)》(国家电网产业[2012]338号)第十二条 规范各级企业与有关多经企业的劳动人事关系，遵守《关于进《关于进一步规范各级企业与有关多经企业关系的意见》（国家电网人资〔2008〕59号）第六项 79 主业人员兼任集体企业负责人 中 一步规范各级企业与有关多经企业关系的意见》相关规定。
续上表
序专业号 类别 劳动80 定员及用工管
二级分类 三级分类 风险等级 规范措施 规范各级企业岗位设置，严格人员岗位管理，遵守《国家电政策条款 存在人员混岗问题 存在人员混岗问题 轻 网公司劳务派遣用工管理暂行办法》相关规定。 《国家电网公司劳务派遣用工管理暂行办法》国家电网人资〔2014〕343号第十三条
人力资源管理方面风险及防控措施
