2020年从资资格考试《基金法律法规》每日一练
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共70题)
1.基金份额登记不包括( )。
A.登记过户 B.会计核算 C.结算 D.存管
2.基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的( )。
A.表现 B.保障 C.原则 D.本质
3.下列关于资产管理本质，说法错误的是( )。
A.投资人必须做到“买者自负” B.管理人必须坚持“卖者有责”
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C.管理人必须坚持“卖者无责”
D.—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配 4.对员工来说，忠诚敬业首先要忠诚敬业于( )。
A.自己
B.自己所在的机构 C.基金行业 D.客户
5.下列属于基金宣传推介材料，不得使用( )等语言表述。
A.尽享牛市 B.欲购从速 C.净值归一 D.以上都是
6.下列关于守法合规的说法错误的是( )
A.基金从业人员接受基金监管机构的监管 B.避免基金从业人员实施违法违规行为 C.仅需要遵守国家法律 D.避免为他人违法违规提供帮助
7.不属于契约型私募基金合同必备条款的是( )
A.基金合同的效力、变更、解除与终止 B.当事人及权利义务
C.私募基金份额持有人大会及日常机构 D.利润分配及亏损分担
8.QDII基金募集认购有如下特点( )。
Ⅰ．基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 Ⅱ．基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 Ⅲ．QDII基金份额可用人民币认购
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Ⅳ．QDII基金份额可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。
A.律师事务所 B.基金托管人 C.基金代理销售机构 D.会计师事务所
10.不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是( )A.公开 B.公平 C.公正 D.公允
11.判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。
A.有误导市场参与者的意图 B.歪曲证券价格 C.人为虚增交易量 D.误导和干扰市场
12.对证券投资基金分类有助于( )。 Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握 Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩 Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级 Ⅳ．监管部门实施分类监管
A.Ⅰ
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。
B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列( )规定。 Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件 Ⅱ．行业规范和自律规则 Ⅲ．公司内部规章制度
Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》 15.下列不属于基金监管特征的是( )
A.监管内容具有全面性 B.监管对象具有广泛性 C.监管时间具有连续性 D.监管活动具有随意性
16.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是( )。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
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C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
17.分级基金按募集方式分为( )。
A.主动投资型和被动投资型 B.合并募集和分开募集 C.封闭式和开放式 D.股票型和债券型
18.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是( )。
A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者 C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
19.申请公开募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A.基金募集申请报告 B.招募说明书草案 C.基金合同草案
D.主要股东或者合伙人名单
20.基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是( )。
A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益 B.将其固有财产与基金财产分开投资 C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益 D.公平的对待其管理的不同基金财产
21.下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有( )。
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2020年从资资格考试《基金法律法规》每日一练(第6套)
