2015年北京基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试
试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选.多选或未选均无分。本大题共30小 题，每小题2分，60分。）
1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种 形?式。?投资?负债?融资资产 -A B C D
2、下列不属于会计系统内部控制规范的是 基金销售机构应将自有资产与A. 投资人资产分别设账管理 设立专门的监察稽核部门或岗位
B. 在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 C. 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 D
3、基金管理公司的_负责向交易部下达投资指令。 研究部 投资部 A. 投资决策委员会 监察稽核部 B.
C. 4、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调査。 合法性 A. D公正性 B. 公平性 C. 适用性 D
5、1997年11月14日颁布的_,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行
政《证券投资基金法》 法《证券法》
《开放式证券投资基金试点办法》 《证券投资基金管理暂行规。 A. B. C. D.
6、在我国，社保基金主要山_组成。 A. 社会保障基金 B. 社会保险基金
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C?企业年金
D.对冲基金 7、既注a资本增值乂注重当期收入的证券投资基金是_。 A-增长型基金
B. 指数型基金 C?混合型基金
D.平衡型基金 8、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，并于—起正式实施。 A： 2004年1月1日 B： 2004年6月1日 C： 2004年10月1日
D： 2004年12月1日 9、有价证券具有的主要特征是 A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性
D. 风险性 10、分析债券基金的两个主要角度是 A. 对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B. 对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C. 对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D. 对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
H、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 A?清算 B. 结算 C交收
D.结账 12、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。 A. 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B. 开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C. 为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D?协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 13、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警 告，并处罚款。 A. 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B. 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
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C. 未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D?年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 14、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关 系是— A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系
15、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是 实物债券 A. 凭证式债券 B. 记账式债券 C. 票券式债券 D.
16基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越 行、 业集中度 标准差 大贝塔系数
。 行业投资集中度
A.
17、 基金管理人应当自收到核准文件之日起—个月内进行封闭式基金份额的 B.
发售。 A： 3 B： 6 C： 9 D： 12
A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之 18、债券基金
间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是 A.债券基金A和B的净值同时上升， 且A比B上升幅度大
且A比B下降幅度小 B. 债券基金A和B的净值同时下降，
且A比B上升幅度小 C. 债券基金A和B的净值同时上升，
且A比B下降幅度大 D. 债券基金A和B的净值同时下降， 19
、 A. B. C.
下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是 股票期货 股票价格期权 远期外汇合约
利率互换 20、链表不具有的特点是
A. 不必事先估计存储空间 B?可随机访问任一元素 C插入删除不需要移动元素
D-所需空间与线性表长度成正比 21、基金代销机构对基金管理人进行审慎调査时，应当了解其 A. 诚信状况 B. 经营管理能力
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