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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。 A．国务院
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．中国期货业协会 【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（ ）。 A．应当以书面方式提出
B．应当在结算协议约定的时间内提出 C．可以向期货交易所提出
D．在约定的时间内不提出异议视为确认 【答案】C
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A．期货公司的日常经营管理 B．审议期货公司的对外投资计划
C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 D．监督期货公司其他高级管理人员 【答案】C
【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7 B．5 C．10 D．3 【答案】A
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定
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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理
5．根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A．5万元以上10万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上3万元以下 【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
6．中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A．指导和审查 B．审查和监督 C．管理和监督 D．指导和监督 【答案】D
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www.100xuexi.com 从业人员的自律管理活动。
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货
7．下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。
A．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
B．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 C．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任 【答案】A
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
8．下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A．期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B．期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C．期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D．期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】AB两项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
9．投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（ ）可用资金余额不低于规定的最低标准。
A．当日结算前 B．当日收盘前 C．前一个交易日平均 D．前一交易日日终 【答案】D
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
10．因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A．期货公司承担主要赔偿责任
B．期货公司与客户各自承担50%的责任 C．客户不承担责任
D．应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 【答案】D
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期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2017年)【圣才出品】
