(二)监理概念要点
1．建设工程监理的行为主体------工程
一、建设工程监理制产生的背景(☆)
监理企业2．建设工程监理实施的前提---- 从新中国成立直至20世纪80年代，我建设单位的委托和授权3．建设工程监理的国固定资产投资基本上是由国家统一安排计依据【(1)工程建设文件(2)有关的法律、法划(包括具体的项目计划)，由国家统一财政规、规章和标准、规范(3)建设工程委托监理拨款。 合同和有关的建设工程合同】4．建设工程监当时的工程管理基本上采用两种形式： 理的范围----工程范围和阶段范围。 自行管理---对于一般建设工程，由建设单位 下列建设工程必须实行监理： 自己组成筹建机构，； 1)国家重点建设工程：依据《国家重点建设指挥部管理--对于重大建设工程，则从与该 项目管理办法》所确定的对国民经济和社会工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥 发展有重大影响的骨干项目。2)大中型公用部，由指挥部进行管理。 事业工程：项目总投资额在3000万元以上的弊端: 管理者无责任、无风险、有权力、不供水、供电、供气、供热等市政工程项目；懂行、临时性 科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商后果：教训却不断重复发生、工期延长、投业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区工超预算) 程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设二、工程建设项目管理的必要性及类型 工程。4)利用外国政府或者国际组织贷款、1、项目管理 ---就是为使项目实现所要求的援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲质量、所规定的时限和投资额所进行的全过开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用程、全方位的规划、组织、控制与协调。 国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国2、工程建设项目管理的必要性 ←建筑市场际组织或者国外政府援助资金的项目。5)国特点+建筑商品的生产过程特点 家规定必须实行监理的其他工程：项目总投3、工程建设项目管理的类型 资额在3000万元以上关系社会公共利益、公
宏观管理----政府部门对工程建设的管众安全的交通运输、水利建设、城市基础设理是宏观上的，即主要对建筑市场的秩序、施、生态环境保护、信息产业、能源等基础市场主体的行为进行规范和监督。 设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项
微观管理----对一个具体的工程建设项目。 目的管理
四、建设工程监理的性质(☆☆☆)
1）．建筑市场的三大主体---业主、承包商和
1．服务性：建设工程监理的主要方法是规划、咨询顾问
第一章 建设工程监理与相关法规制度 工程项目建设实行的是项目法人（业主）责任制----业主要对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面，实行全过程负责。 承包商----是工程项目的卖方。他们负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。
国外的承包商多指工程项目的施工方，我国的承包商概念中则包括设计单位在内。 咨询顾问（又称咨询工程师，建筑师）---是在工程建设项目中为业主或承包商提供有偿专业服务的单位（或个人）。
三、建设工程监理的概念(☆☆☆)
建设工程监理---是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 建设单位----也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。
工程监理企业-----指取得企业法人营业执照、具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。
建筑工程发包与承包
1．关于建筑工程发包与承包的一般规定2．关于建筑工程发包内容包括：建筑工程发包方式；公开招标程序和要求；建筑工程招标的行为主体和监督主体；发包单位应将工程发包给依法中标或具有相应资质条件的承包单位；政府部门不得滥用权力限定承包单位；禁止将建筑工程肢解发包；发包单位在承包单位采购方面的行为限制的规定等。3．关于建筑工程承包内容包括：承包单位资质管理的规定；关于联合承包方式的规定；禁上转包；有关分的规定等 (四)关于建筑工程监理
(1)国家推行建筑工程监理制度---国务院可以规定实行强制性监理的工程范围。(2)实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。(3)建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有关的技术标准、合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。(4)实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施丁企业。(5)工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。(6)工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，
控制、协调，主要任务是控制建设工程的投应当与承包单位承担连带赔偿责任。 资、进度和质量，最终应当达到的基本目的 (五) 关于建筑安全生产管理
内容包括：建筑安全生产管理的方针和
是协助建设单位在计划的目标内将建设工程
制度；建筑工程设计应当保证工程的安全性
建成投入使用。2、科学性--用科学的思想、能；建筑施工企业安全生产方面的规定；建理论、方法、手段才能完成监理任务。科学筑施工企业在施工现场应采取的安全防护措
施；建设单位和建筑施工企业关于施工现场
性→公正性3．独立性 ---监理的独立性是
地下管线保护的义务；建筑施工企业在施工
公正性的基础和前提,对监理工程师独立性现场应采取保护环境措施的规定；建设单位的要求也是国际惯例，独立--指不依赖外力，应办理施工现场特殊作业申请批准手续的规
定；建筑安全生产行业管理和国家监察的规
不受外界束缚4．公正性---公正性是咨询监
定；建筑施工企业安全生产管理和安全生产
理业的国际惯例、是社会公认的职业道德准责任制的规定；施工现场安全由建筑施工企
业负责的规定；劳动安全生产培训的规定；则
建筑施工企业和作业人员有关安全生产的义
五、建设工程监理的作用(☆☆☆)
务以及作业人员安全生产方面的权利；建筑
(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水施工企业为有关职工办理意外伤害保险的规平(二)有利于规范工程建设参与各方的建设定；涉及建筑主体和承重结构变动的装修工行为(三)有利于促使承建单位保证建设工程程设计、施工的规定；房屋拆除的规定；施质量和使用安全(四)有利于实现建设工程投工中发生事故应采取紧急措施和报告制度的资效益最大化。 规定。 建筑工程施工许可制度 项目决策阶段的信息收集（☆☆☆）
建筑工程施工许可制度是建设行政主管在项目决策阶段，信息收集从以下几方面进部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程行：(1)项目相关市场方面的信息 (2)项目资所工具备的施工条件进行审查，符合规定条源相关方面的信息。 (3)自然环境相关方面件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发施的信息。(4)新技术、新设备、新工艺、新材工许可证的一种制度。具体内容包括：(1)料，专业配套能力方面的信息。(5)政治环境，施工许可证的申领时间、申领程序、工程范社会治安状况，当地法律、政策、教育的信围、审批权限以及施工许可证与开工报告之息。 间的关系；(2)申请施工许可证的条件和颁发设计阶段的信息收集（☆☆☆）
施工许可证的时间规定(3)施工许可证的有监理单位在设计阶段的信息收集要从以下几效时间和延期的规定；（4）领取施工许可证处进行：(1)可行性研究报告， (2)同类工程
的建筑工程中止施工和恢复施工有关规定； 相关信息 (3)拟建工程所在地相关信息： （5）取得开工报告的建筑工程不能按期开工(4)勘察、测量、设计单位相关信息(5)工程或中止施工以及开工报告有效期的规定 所在地政府相关信息 (6)设计中的设计进度
计划，设计质量保证体系，设计合同执行情两本日记可能记载有不同的结论，事后在工商业秘密；(4)不得同时受聘于两个及以上单况，偏差产生的原因，纠偏措施，专业间设程发现问题时，日记就起了重要的作用，因位执行业务；(5)不得以个人名义承接工程监计交接情况，执行规范、规程、技术标准，此，认真、及时、真实、详细、全面地做好理及相关业务；(6)不得出借《监理工程师执特别是强制性规范执行的情况，设计概算和监理日记，对发现问题，解决问题，甚至仲业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执施工图预算结果，了解超限额的原因，了解裁、起诉都有作用。监理日记有不同角度的业印章；(7)接受职业继续教育，不断提高业各设计工序对投资的控制等。 记录，项目总监理工程师可以指定一名监理务水平。 施工阶段的信息收集（☆☆☆） 工程师对项目每天总的情况进行记录，通称监理工程师的法律责任（☆☆）
施工阶段的信息收集，可从施工准备期、施为项目监理日志；专业工程监理工程师可以监理工程师的法律责任与其法律地位密切相工期、竣工保修期三个于阶段分别进行。 从专业的角度进行记录；监理员可以从负责关，同样是建立在法律法规和委托监理合同建设工程文件档案资料管理 的单位工程、分部工程、分项工程的具体部的基础上。因而，监理工程师法律责任的表建设工程文件概念 位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的现行为主要有两方面：一是违反法律法规的建设工程文件指：(1)工程准备阶段文件，工内容、范围也不同。 行为；二是违反合同约定的行为。 程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、监理例会会议纪要（☆☆☆） 工程监理企业经营管理 设计、招投标等程准备阶段形成的文件。(2)监理例会是履约各方沟通情况，交流信息、工程监理企业经营活动基本准则（☆☆☆） 监理文件，监理单位在工程设计、施工等阶协调处理、研究解决合同履行中存在的各方工程监理企业从事建设工程监理活动，应当段监理过程中形成的文件。(3)施工文件，施面问题的主要协调方式。会议纪要由项目监遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 工单位在工程施工过程中形成的文件。(4)竣工图，工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。(5)竣工验收文件，建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。 建设工程档案概念 建设工程档案指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记灵，也可简称工程档案。 建设工程文件档案资料 建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。 建设工程文件档案资料载体 (1)纸质载体(2)缩微品载体(3)光盘载体(4)磁性载体 建设工程文件档案资料特征 建设工程文件和档案资料有以下方面的特征：分散性和复杂性、继承性和时效性、全面性和真实性、随机性、多专业性和综合性。 工程文件归档范围 (1)对与工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。(2)工程文件的具体归档范围按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB／T 50328—2001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。 监理规划（☆☆☆） 监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计(技术方案)、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践有指导作用。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。 监理实施细则（☆☆☆） 对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制“监理实施细则”，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性，监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有：专业工作特点，监理工作流程，监理控制要点及目标值，监理工作方法及措施。 监理日记（☆☆☆） 监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录，一个同样的施工行为，往往理部根据会议记录整理，例会上意见不一致工程监理费的计算方法 的重大问题，应将各方的主要观点，特别是 1.工程监理费的构成
相互对立的意见记入“其他事项”中。会议建设工程监理费是指业主依据委托监理合同纪要的内容应准确如实，简明扼要，经总监支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程理工程师审阅，与会各方代表会签，发至合概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独同有关各方，并应有签收手续。 列支。建设工程监理费由监理直接成本、监监理月报（☆☆☆） 理间接成本、税金和利润四部分构成。 监理月报由项目总监理工程师组织编写，由建设工程目标控制 总监理工程师签认，报送建设单位和本监理控制流程及其基本环节（☆☆） 单位，报送时间由监理单位和建设单位协商1.控制流程 确定，一般在收到承包单位项目经理部报送建设工程的目标控制是一个有限循环过程，来的工程进度，汇总了本月已完工程量和本而且一般表现为周期性的循环过程。通常，月计划完成工程量的工程量表、工程款支付在建设工程监理的实践中，投资控制、进度申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，控制和常规质量控制问题的控制周期按周或大约在5-7天。 月计，而严重的工程质量问题和事故，则需监理工作总结（☆☆☆） 要及时加以控制。目标控制也可能包含着对监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报已采取的目标控制措施的调整或控制。 总结三类，按照《建设工程文件归档整理规 2.控制流程的基本环节
范》的要求，三类总结在建设单位都属于要控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反长期保存的归档文件，专题总结和月报总结馈、对比、纠偏五个基本环节。 在监理单位是短期保存的归档文件，而工程控制类型（☆☆☆） 竣工总结属于要报送城建档案管理部门的监 根据划分依据的不同，可将控制分为不理归档文件。 同的类型。例如，按照控制措施作用于控制监理工程师的概念是指经全国监理工程师执对象的时间，可分为事前控制、事中控制和业资格统一考试合格，取得监理工程师执业事后控制；按照控制信息的来源，可分为前资格证书，井经注册从事建设工程监理活动馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成的专业人员。 闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按监理工程师的职业道德（☆☆☆） 照控制措施制定的出发点，可分为主动控制(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚和被动控制。同一控制措施可以表述为不同信、公正、科学”的准则执业。(2)执行有关的控制类型，或者说，不同划分依据的不同工程建设的法律、法规、标准、规范、规程控制类型之间存在内在的同一性。 和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 目标控制的前提工作（☆☆） (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断目标控制的前提工作：一是目标规划和计划；提高业务能力和监理水平。(4)不损害工程建二是目标控制的组织。 设各方合法利益。(5)不同时在两个或两个以建设工程三大目标之间的关系（☆☆☆） 上监理单位注册和从事监理活动，不在政府从建设工程业主的角度出发，往往希望该工部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。职。(6)不为所监理项目指定承包商，不指定如果采取某种措施可以同时实现其中两个要建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之法。(7)不收受被监理单位的任何礼金。(8)间就是统一的关系；反之，如果只能实现其不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能9)坚持独立自主地开展工作。 实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质监理工程师的法律地位（☆☆☆） 量)之间就是对立的关系。 监理工程师的权利主要包括：(1)使用监理工(1)建设工程三大目标之间的对立关系。 程师名称；(2)依法自主执行业务；(3)依法 建设工程三大目标之间的对立关系比较直签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；观，易于理解。不能奢望投资、进度、质量(4)法律、法规赋予的其他权利。 三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，监理工程师的义务主要包括：(1)遵守法律、又要工期短，还要质量好。(2)建设工程三大法规，严格依照相关的技术标准和委托监理目标之间的统一关系。对于建设工程三大目合同开屉工作；(2)恪守职业道德，维护社会标之间的统一关系，需要从不同的角度分析公共利益；(3)在执业中保守委托单位申明的和理解。例如，全寿命费用(或寿命周期费
用)、价值工程等。对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行分析时要注意以下几方面问题：一是掌握客观规律，充分考虑制约因素。二是对未来的、可能的收益不宜过于乐观。三是将目标规划和计划结合起来。 虽然建设工程的实际投资土要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，尤其是在设计阶段。
在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控控制的主要任务是通过对施工投入、施工和
安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，需要反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。 建设工程目标的确定（☆☆）
1.建设工程目标确定的依据在施工图设计完成之后，目标规划的依据就会比较充分，目标规划的结果也就比较准确和可靠。而对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用。2.建设工程数据库的应用要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求。在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响。另外，必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。 建设工程目标的分解
1.目标分解的原则(1)能分能合。要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式。(2)按工程部位分解，不按工种分解。(3)区别对待，有粗有细。对不同工程内容目标分解的层次或深度，要根据目标控制的实际需要和可能来确定。(4)有可靠的数据来源。目标分解所达到的深度应以能够取得可靠的数据为原则。(5)目标分解结构与组织分解结构相对应。目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。 2.目标分解的方式
按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解。目标分解应当达到的层次，一方面取决于工程进度所处的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等；另一方面还取决于目标控制工作的需要。建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。
建设工程投资控制的含义（☆☆☆） 1.建设工程投资控制的目标
建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。 2.系统控制
在确定投资目标时，对投资、进度、质量三大目标进行了反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质量目标产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，要慎重决策。系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，三大目标控制的统一。 3.全过程控制
所谓全过程，是指建设工程实施的全过程或工程建设全过程。建设工程的实施阶段包括设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。在这几个阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。 制的效果越好，节约投资的可能性越大。如工质量目标。
果能实现工程建设全过程投资控制，效果应施工阶段监理工程师投资控制、进度控制、当更好。
质量控制的主要工作不一一列举。 4.全方位控制
建设工程目标控制的措施
对投资目标进行全方位控制，包括两种含义：为了取得目标控制的理想成果，可以在建设一是对按工程内容分解的各项投资进行控工程实施的各个阶段采取组织措施、技术措制，即对单项工程、单位工程、分部分项工施、经济措施、合同措施等四方面措施。 程的投资进行控制；二是对按总投资构成内组织措施是其他各类措施的前提和保障，而容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装且一般不需要增加什么费用。
工程费用、设备和工器具购置费用以及工程运用技术措施纠偏的关键：一是要能提出多建设其他费用等都要进行控制。通常，投资个不同的技术方案；二是要对不同的技术方目标的全方位控制主要是指上述第二种含案进行技术经济分析。
义。
经济措施除了审核工程量及相应的付款和结在对建设工程投资进行全方位控制时，应注算报告等之外，还需要从一些全局性、总体意以下几个问题：一是认真分析建设工程及性的问题上加以考虑。另外，不要仅仅局限其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋在已发生的费用上。通过偏差原因分析和未势和影响因素；二是抓主要矛盾，有所侧重；完工程投资预测，可发现一些现有和潜在的三是根据各项费用的特点选择适当的控制方问题将引起来未完工程的投资增加，对这些式。
问题应以主动控制为出发点，及时采取预防建设工程目标控制的任务 措施。
1.设计阶段的任务 合同措施除了拟订合同条款、参加合同谈判、(1)投资控制任务。在设计阶段，监理单位投处理合同执行过程中的问题、防止和处理索资控制的主要任务是协助业主制定建设工程赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控投资目标规划；开展技术经济分析等活动，制有利的建设工程组织管理模式和合同结协调和配合设计单位力求使设计投资合理构，分析不同合同之间的相互联系和影响，化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设对每一个合同作总体和具体分析等。 计，最终满足业主对建设工程投资的轻济性组织和组织结构（☆）
要求。
组织--就是为了使系统达到它特定的目标，(2)进度控制任务。在设计阶段，监理单位设使全体参加者经分工与协作以及设置不同层计进度控制的主要任务是协助业主确定合理次的权力和责任制度而构成的一种人的组合的设计工期要求；制定建设工程总进度计划；体。它含有三层意思：(1)目标是组织存在的协调各设计单位一体化开展设计工作，力求前提；(2)没有分工与协作就不是组织；(3)使设计能按进度计划要求进行；按合同要求没有不同层次的权力和责任制度就不能实现及时、准确、完整地提供设计所需要的基础组织活动和组织目标。组织不能替代其他要资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，素，也不能被其他要素所替代。但是，组织保障设计工作顺利进行。 可以使其他要素合理配合而增值，即可以提(3)质量控制任务。在设计阶段，监理单位设高其他要素的使用效益。 计质量控制的主要任务是协助业主制定建设2.组织结构
工程质量目标规划(如设计要求文件)；及时、组织内部构成和各部分问所确立的较为稳定准确、完善地提供设计工作所需的基础数据的相互关系和联系方式，称为组织结构。 和资料；配合设计单位优化设计，确认设计(1)组织结构与职权的关系。组织结构与职权符合有关法规、技术、经济、财务、环境条形态之间存在着一种直接的相互关系。组织件要求，满足业主对建设工程的功能和使用中的职权指的就是组织中成员间的关系，职要求。设计阶段监理工程师投资控制、进度权是与合法地行使某一职位的权力紧密相关控制、质量控制的主要工作不一一列举。 的。(2)组织结构与职责的关系。组织结构与2.施工招标阶段的任务
组织中各部门、各成员的职责的分派直接有(1)协助业主编制施工招标文件；(2)协助业关。(3)组织结构图。组织结构图是组织结构主编制标底(3)做好投标资格预审工作；(4)简化了的抽象模型。 组织开标、评标、定标工作。 组织设计（☆）
3.施工阶段的任务 组织设计就是对组织活动和组织结构的设计(1)投资控制的任务。施工阶段建设工程投资过程。
控制的主要任务是通过工程付款控制、工程1.组织构成因素
变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖组织由管理层次、管理跨度、管理部门、管掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用理职能四大因素组成。
不超过计划投资。 (1)管理层次---是指从组织的最高管理者到(2)进度控制的任务。施工阶段建设工程进度最基层的实际工作人员之间等级层次的数控制的主要任务是通过完善建设工程控制性量。管理层次可分为三个层次，即决策层、进度计划、审查施工单位施工进度计划、做协调层和执行层、操作层。决策层的任务是好各项动态控制工作、协调各单位关系、预确定管理组织的目标和大政方针以及实施计防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达划；协调层的任务主要是参谋、咨询职能，到计划施工进度的要求。 执行层的任务是直接调动和组织人力、财力、(3)质量控制的任务。施工阶段建设工程质量物力等具体活动内容。操作层的任务是从事
操作和完成具体任务。 大。(2)投资控制难度大。总合同价不易确定，(2)管理跨度---是指一名上级管理人员所直工程招标任务量大，施工过程中设计变更和接管理的下级人数。 管理跨度的大小取决于修改较多。
所需要协调的工作量，与管理人员性格、才设计或施工总分包模式（☆☆）
能、个人精力、授权程度以及被管理者的素1.特点所谓设计或施工总分包，是指业主将质有关，还与职能的难易程度、工作的相似全部设计或施工任务发包给一个设计单位或程度、工作制度和程序等客观因素有关。 一个施工单位作为总包单位，总包单位可以(3)管理部门。管理部门的划分要根据组织目将其部分任务再分包给其他承包单位。 标与工作内容确定，形成既有相互分工又有2.优点(1)有利于建设工程的组织管理，有利相互配合的组织机构。 于业主的合同管理，协调工作量减少。(2)(4)管理职能。组织设计确定各部门的职能，有利于投资控制。总包合同价格可以较早确应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指定，并且监理单位也易于控制。(3)有利于质令传递快、信息反馈及时；使横向各部门间量控制。既有分包单位的自控，又有总包单相互联系、协调一致，使各部门有职有责、位的监督，还有工程监理单位的检查认可。尽职尽责。 (4)有利于工期控制。 2.组织设计原则 3.缺点(1)建设周期较长。不仅不能将设计(1)集权与分权统一的原则。任何组织都不存阶段与施工阶段搭接，而且施工招标需要的在绝对的集权和分权。在项目监理机构中，时间也较长。(2)总包报价可能较高。竞争相所谓集权就是总监理工程师掌握所有监理大对不甚激烈，总包单位都要在分包报价的基权，各专业监理工程师只是其命令的执行者；础上加收管理费向业主报价。 所谓分权是指各专业监理工程师在各自管理项目总承包模式（☆☆）
的范围内有足够的决策权，总监理工程师主1.特点所谓项目总承包模式是指业主将工程要起协调作用。(2)专业分工与协作统一的原设计、施工、材料和设备采购等工作全部发则。分工就是将监理目标分成各部门以及各包给一家承包公司，由其进行实质性设计、监理工作人员的目标、任务。协作就是明确施工和采购工作，最后向业主交出一个已达组织机构内部各部门之间和各部门内部的协到动用条件的工程。 调关系与配合方法。(3)管理跨度与管理层次2.优点(1)合同关系简单，组织协调工作量统一的原则。管理跨度与管理层次成反比例小。(2)缩短建设周期，设计阶段与施工阶段关系。应该在通盘考虑影响管理跨度的各种相互搭接。(3)利于投资控制，可以提高项目因素后，在实际运用中根据具体情况确定管的经济性，但这并不意味着项目总承包的价理层次。(4)权责一致的原则。在项目监理机格低。
构中应明确划分职责、权力范围，做到责任3.缺点(1)招标发包工作难度大，合同管理的和权力相一致。(5)才职相称的原则。应使每难度一般较大。(2)业主择优选择承包方范围个人的现有和可能有的才能与其职务上的要小，往往导致合同价格较高。(3)质量控制难求相适应，做到才职相称，人尽其才，才得度大。
其用，用得其所。(6)经济效率原则。应组合项目总承包管理模式（☆）
成最适宜的结构形式，实行最有效的内部协1.特点所谓项目总承包管理是指业主将工程调，使事情办得简洁而正确，减少重复和扯建设任务发包给专门从事项目组织管理的单皮。(7)弹性原则。组织机构既要有相对的稳位，再由它分包给若干设计、施工和材料设定性，又要具有一定的适应性。 备供应单位，并在实施中进行项目管理。项组织机构活动基本原理（☆☆） 目总承包管理单位不直接进行设计与施工，1.要素有用性原理管理者在组织活动过程中没有自己的设计和施工力量。
不但要看到一切要素都有作用，还要具体分2.优点合同管理、组织协调比较有利，进度析各要素的特殊性，以便充分发挥每一要素控制也有利。
的作用。2.动态相关性原理组织管理者的重3.缺点(1)监理工程师对分包的确认工作十要任务就在于使组织机构活动的整体效应大分关键。(2)项目总承包管理单位自身经济实于其局部效应之和。3.主观能动性原理组织力一般比较弱，而承担的风险相对较大。 管理者的重要任务就是要把人的主观能动性建设工程监理模式（☆☆☆）
发挥出来。4.规律效应性原理要取得好的效l.平行承发包模式条件下的监理模式 应，就要主动研究规律，坚决按规律办事。 (1)业主委托一家监理单位监理。这种模式要建设工程组织管理基本模式 求被委托的监理单位应该具有较强的合同管平行承发包模式（☆☆） 理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。 1.特点所谓平行承发包，是指业主将建设工(2)业主委托多家监理单位监理。采用这种模程的设计、施工以及材料设备采购的任务经式，监理单位对象相对单一，便于管理，但过分解分别发包给若干个设计单位、施工单缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控位和材料没备供应单位，并分别与各方签订制的监理单位。
合同。分解任务与确定合同数量、内容时应2.设计或施工总分包模式条件下的监理模式 考虑工程情况、市场情况、贷款协议要求等对设计或施工总分包模式，业主可以委托一因素。 家监理单位实施阶段全过程的监理，也可以2.优点(1)有利于缩短工期。设计阶段与施工分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单阶段形成搭接关系。(2)有利于质量控制。合位。前者的优点是监理单位可以对设计阶段同约束与相互制约使每一部分能够较好地实和施工阶段的工程投资、进度、质量控制统现质量要求。(3)有利于业主选择承建单位。筹考虑，合理总体规划协调，更可使监理工合同内容比较单一、合同价值小、风险小，程师掌握设计思路与设计意图，有利于施工无论大型承建单位还是中小型承建单位都有阶段的监理工作。 机会竞争。 3.项目总承包模式条件下的监理模式
3.缺点(1)合同关系复杂，组织协调工作量在项目总承包模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理。在这种模式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。 4.项目总承包管理模式条件下的监理模式 在项目总承包管理模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理，这样便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的管理。
建设工程监理实施程序（☆☆☆）
确定项目总监理工程师，成立项目监理机构 监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求．委派称职的人员担任项目总监理工程师。总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。
总监理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。
规范化地开展监理工作监理工作的规范化体现在：(1)工作的时序性；(2)职责分工的严密性；(3)工作目标的确定性。
参与验收，签署建设工程监理意见建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，并应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。
向业主提交建设工程赔理档案资料监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。
监理工作总结项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结：(1)向业主提交的监理工作总结；(2)向监理单位提交的监理工作总结。
建设工程监理实施原则（☆☆☆）
1.公正、独立、自主的原则。2.权责一致的原则。监理工程师的监理职权，除了应体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，还应作为业主与承建单位之间建设工程合同的合同条件。3.总监理工程师负责制的原则。总监理工程师负责制的内涵包括：(1)总监理工程师是工程监理的责任主体，是向业主和监理单位所负责任的承担者。(2)总监理工程师是工程监理的权力主体，全面领导建设工程的监理工作。
4.严格监理、热情服务的原则。监理工程师应对承建单位在工程建设中的建设行为进行严格的监理。监理工程师还应为业主提供热情的服务。5.综合效益的原则。监理工程师应既对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。 建立项目监理机构的步骤（☆☆☆）
1.确定项目监理机构目标制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。2.确定监理工作内容根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。3.项目监理机构的组织结构设计(1)选择组织结构形式。组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。(2)合理确定管理层次与管理跨度。项目监理机构中一般应有三个层次：决策层由总监理工程师和其他助手组成；中间控制层(协调层和执行层)，由各专业监理工程师组成；作业层(操作层)，主要由监理员、检查员等组成。(3)项目监理机构部门划分。项目监理机构中应按监理工作内容形成相应的管理部门。(4)制定岗位职责及考核标准。(5)选派监理人员。
项目监理机构的组织形式（☆☆☆） 1.直线制监理组织形式
这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大中型建设工程。如果业主委托监理单位对建设工程实施全过程监理，项目监理机构的部门还可按不同的建没阶段分解设立直线制监理组织形式。对于小型建设工程，可以采用按专业内容分解的直线制监理组织形式。 直线制监理组织形式的优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；缺点是对总监理工程师要求高。2.职能制监理组织形式职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥。这种组织形式的优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；缺点是可能产生矛盾命令。3.直线职能制监理组织形式这种形式保持了直线制组织统一指挥、职责清楚的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式是由两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，缺点是纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。
项目监理机构的人员配备及职责分工（☆☆☆）1.项目监理机构的人员配备(1)项目监理机构的人员结构。项目监理机构应具有合理的人员结构，包括以下两方面的内容：①合理的专业结构，也就是各专业人员要配套。②合理的技术职务、职称结构，表现在高级职称、中级职称和初级职称有与监理工作要求相称的比例。一般来说，决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员应占绝大多数；施工阶段的监理，可有较多的初级职称人员从事实际操作。(2)项目监理机构监理人员数量的确定。①影响项目监理机构人员数量的主要因素有工程建设强度、建设工程复杂程度、监理单位的业务水平、项目监理机构的组织结构和任务职能分工等。②项目监理机构人员数量的确定方法。项目监理机构人员数量确定的关键在于编制项目监理机构监理人员需要量定额。
2.项目监理机构各类人员的基本职责监理人员的基本职责应按照工程建设阶段和建设工程的情况确定。施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：A、总监理工程师职责： ①确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；②主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；③审查分包单位的资质，并提出审查意见；④检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；⑤主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；⑥审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；⑦审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；⑧审查和处理工程变更；⑨主持或参与工程质量
事故的调查；⑩调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；⑾组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；⑿审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；⒀主持整理工程项目的监理资料。
1.项目监理机构内部的协调
(1)项目监理机构内部人际关系的协调。总监理工程师应首先抓好人际关系的协调，做到在人员安排上量才录用、在工作委任上职责分明、在成绩评价上实事求是、在矛盾调解上要恰到好处。(2)项目监理机构内部组织关系的协调。项目监理机构内部组织关系的协调可从以下几方面进行：在职能划分的基础上设置组织机构，明确规定每个部门的目标、
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工职责和权限，事先约定各个部门在工作中的程师代表：①主持编写项目监理规划、审批相互关系，建立信息沟通制度，及时消除工项目监理实施细则；②签发工程开工／复工作中的矛盾或冲突。(3)项目监理机构内部需报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工求关系的协调。内部需求关系的协调主要是程竣工报验单；③审核签认竣工结算；④调搞好监理设备、材料的平衡以及监理人员的解建设单位与承包单位的合同争议、处理索平衡。
赔；⑤根据工程项目的进展情况进行监理人与业主的协调监理工程师应从以下几方面加员的调配，调换不称职的监理人员。 强与业主的协调：(1)首先要理解建设工程总总监理工程师代表职责： 目标、理解业主的意图；(2)利用工作之便做①负责总监理工程师指定或交办的监理工好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理作；②按总监理工程师的授权，行使总监理解；(3)尊重业主，让业主一起投入建设工程工程师的部分职责和权力。 全过程。 专业监理工程师职责： 与承包商的协调监理工程师应从以下几方面①负责编制本专业的监理实施细则②负责本做好与承包商的协调：(1)坚持原则，实事求专业监理工作的具体实施③组织、指导、检是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度；查和监督本专业监理员的工作，当人员需要(2)采用适当的协调方法；(3)施工阶段的协调整时，向总监理工程师提出建议④审查承调工作内容：与承包商项目经理关系的协调、包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申进度问题的协调、质量问题的协调、对承包请、变更，并向总监理工程师提出报告⑤负商违约行为的处理、合同争议的协调、对分责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 包单位的管理以及处理好人际关系。
⑥定期向总监理工程师提交本专业监理工作与设计单位的协调监理单位与设计单位的协实施情况报告，对重大问题及时向总监理工调工作主要体现在：真诚尊重设计单位的意程师汇报和请示⑦根据本专业监理工作实施见，施工中发现设计问题应及时向设计单位情况做好监理日记⑧负责本专业监理资料的提出，注意信息传递的及时性和程序性。 收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 与政府部门及其他单位的协调1)与政府部⑨核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、门的协调。监理单位在进行工程质量控制和检测报告等质量证明文件及其质量情况，根质量问题处理时，要做好与工程质量监督站据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、的交流和协调；发生重大质量事故后，应敦构配件进行平行检验，合格时予以签认⑩负促承包商立即向政府有关部门报告情况；建责本专业的工程计量工作，审核工程计量的设工程合同应送公证机关公证；工程建设的数据和原始凭证。 有关工作要争取政府有关部门支持和协作。监理员职责： 2)与社会团体关系的协调。应争取社会各界①在专业监理工程师的指导下开展现场监理对建设工程的关心和支持。 工作；②检查承包单位投入工程项目的人力、建设工程监理组织协调的方法（☆☆） 材料、主要设备及其使用、运行状况，并做监理工程师组织协调可采用如下方法： ， 好检查记录③复核或从施工现场直接获取工(1)会议协调法。常用的会议协调法包括第一程计量的有关数据并签署原始凭证④按设计次工地会议、监理例会、专业性监理会议等。 图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施(2)交谈协调法。包括面对面的交谈和电话交工工序进行检查和记录，对加工制作及工序谈两种形式。(3)书面协调法。(4)访问协调施工质量检查结果进行记录⑤担任旁站工法。访问法主要用于外部协调中，有走访和作，发现问题及时指出并向专业监理工程师邀访两种形式。(5)情况介绍法。情况介绍法报告⑥做好监理日记和有关的监理记录。 通常与其他协调方法是紧密结合在一起的。 建设工程监理组织协调概述 风险的定义与相关概念 组织协调的概念 （☆） 风险有以下两种定义：(1)风险就是与出现损协调就是联结、联合、调和所有的活动及力失有关的不确定性；(2)风险就是在给定情况量使各方配合得适当，其目的是促使各方协下和特定时间内，可能发生的结果之间的差同一致以实现预定目标。协调工作应贯穿于异(或实际结果与预期结果之间的差异)。 整个建设工程实施及其管理过程中。建设工风险要具备两方面条件：一是不确定性；二程的协调一般有三大类：一是“人员／人员是产生损失后果，否则就不能称为风险。 界面”；二是“系统／系统界面”；三是“系2.与风险相关的概念 统／环境界面”。 (1)风险因素 是指能产生或增加损失概率和 组织协调的范围和层次（☆） 损失程度的条件或因素，是风险事件发生的 项目监理机构协调的范围分为系统内部的协潜在原因，是造成损失的内在或间接原因； 调和系统外部的协调，系统外部协调又分为分为以下三种：①自然风险因素；②道德风近外层协调和远外层协调。近外层和远外层险因素；③心理风险因素。 (2)风险事件 是的主要区别是，建设工程与近外层关联单位指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在一般有合同关系，与远外层关联单位一般没原因或直接原因。(3)损失 是指非故意的、有合同关系。 非计划的和非预期的经济价值的减少。损失
电大建设工程监理与相关法规制度
