省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… C、500万元 D、800万元
5、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。 A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题D卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ） A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 2、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ） A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 3、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A、2 B、3 C、5 D、7 4、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A、200万元 B、300万元 D、甲期货公司和李某
6、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户
7、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。 A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金
8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3
9、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
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A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员
10、有关趋势线的说法不正确的是（ ）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
11、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日
12、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）
A、扩大 B、缩小 C、不变 D、无法判断
13、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
14、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
15、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类 B、账龄 C、可回收性
D、流动资产
16、下列哪种情况属于超卖状态?（ ）
A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D、=85
17、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由
18、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
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C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
19、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 20、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
21、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。（ ）
A、收缩；衰退 B、收缩；繁荣 C、扩张；繁荣 D、扩张；衰退
22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
23、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
24、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
25、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A、存档 B、保密 C、及时销毁 D、备份
26、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10
27、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A、动力煤 B、铁矿石 C、原油
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D、燃料油
28、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）
A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加
29、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
30、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）
A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪
31、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。
A、工商局 B、期货交易所 C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
32、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）
A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十
33、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司
34、短期国库券期货属于（ ）
A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货
35、下面不属于技术分析手段的有（ ）
A、价格 B、供给量 C、交易量
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D、持仓量
36、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）
A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱
37、下列属于期货公司的风险的是（ ）
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全
38、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码
39、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者
40、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）
A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
41、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
42、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
43、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任
44、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A、10 B、20 C、25 D、30
45、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题D卷 附解析
