1. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，
() 为股票基金。
A.60%以上的基金资产投资于股票 B.55%以上的基金资产投资于股票 C.30%以上的基金资产投资于股票 D.50%以上的基金资产投资于股票
【答案】 A
【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，
60%以上的基金资产投资于股票为
股票基金。
2. 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是 B. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配 【答案】 C
【解析】常识题。基金的收益分配归基金投资人所有。
3.2004 年 7 月 1 日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为 A. 开放式基金、封闭式基金 B. 契约型基金、公司型基金
C.ETF 基金、 LOF基金、封闭式基金
D.股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金 【答案】 D
【解析】 2004 年 7 月 1 日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分
为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。
4. 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币 A.1000 B.5000 C.10000 D.100000 【答案】 C
【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于
5. 股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在 A.40%～ 60% B.30%～ 40%
() 。
A. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有
() 。
() 万元。
1 亿元人民币。
() 左右。
C.20%～ 30% D.10%～ 20% 【答案】 A
【解析】股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在
40%～ 60%左
右。
6.ETF 在一级市场上，通常只有基金份额达到
行申购和赎回的交易。
A.100 万份 B.80 万份 C.50 万份 D.30 万份
() 以上的投资者在交易时间内可以随时进
【答案】 C
【解析】 ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到
50 万份以上的投资者在交易时间内
可以随时进行申购和赎回的交易。
7. 不属于基金收益中其他收入的项目是 () 。
A. 手续费返还 B.ETF 替代损益
C.赎回费扣除基本手续费后的余额 D.销售服务费 【答案】 D
【解析】销售服务费属于基金的费用。
8. 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有
() 。
A. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D.监督基金管理人的投资运作 【答案】 C
【解析】其他三项属于基金托管人的职责。
9. 货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为
() 。
A. 当日基金净收益 / 当日基金份额总额
B. 当日基金净收益 / 当日基金份额总额 *10000 C.当日基金净资产 / 当日基金份额总额
D.当日基金净资产 / 当日基金份额总额 *10000
【答案】 B
【解析】 货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为：
当日基金净收益 / 当日基金
份额总额 *10000
10. 如果某债券基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券基金的资产净值 约 () 。
A. 上升 4% B. 上升 6% C.下降 4% D.下降 5% 【答案】 C
【解析】市场利率上升，导致债券价格下降，因此会使债券基金的资产净值下降。
(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D
， D 为久期，所以
dp/p=[-1/(1+1%)]*4*dy11. 在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由
等于
() 负责。
A. 中国证监会 B. 证券交易所 C.基金管理人 D.专家团队 【答案】 A
【解析】中国证监会应当自受理基金募集申请之日起
6 个月内做出核准或不予核准的决
定。
12. 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为
() 。
A. 核准规模的 80%以上，份额持有人不少于
200 人
4%
，约
B. 核准规模的 60%以上，份额持有人不少于 C.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于
200 人
2 亿元人民币，份额持有人不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于
200 人 1000 人
D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 【答案】 A
【解析】根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额
达到核准规模的 80%以上，基金份额持有人不少于
13. 计算基金詹森指数需已知的变量包括() 。 A. 市场指数收益率 B. 无风险收益率 C.β p 的最小二乘估计 D.基金的平均收益率 【答案】 ABC
【解析】不包括基金的平均收益率。
14. 股利贴现模型中的预期现金流量包括() 。 A. 预期的股利支付 B. 当前的股利支付 C.未来某时股票的预期售价 D.未来某时股票的预期收益 【答案】 AC
200 人。
【解析】股利贴现模型中的预期未来现金流量包括预期的股利支付和未来某时股票的预期售价。
15. 债券的指数化方法包括 () 。 A. 多因素模型法 B. 方差最小化法 C.优化法 D.分层抽样法 【答案】 BCD
【解析】考察消极债券组合管理中的指数化投资策略。 16. 在我国，遇到下列 () 情形时，可以暂停基金估值。 A. 法定节假日
B. 基金投资的某只股票非正常原因停牌 C.证券交易所暂停营业 D.基金代销机构暂停营业 【答案】 AC
【解析】当基金有以下情形时。可以暂停估值：
节假日或因其他原因暂停营业时。 法准确评估基金资产价值时。
1. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定
2. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无
4. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情
5. 中国证监会和基金合同认定的其他情
3. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管
理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。 形。
况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
17. 在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是
() 。
A. 精简投资组合中证券的数量和种类 B. 增加投资组合中证券的数量和种类
C.加强投资组合中各种证券的关联性
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(备考3).docx
