2018年TS16949-2016内部审核和管理评审全套记录

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S02：人力资源管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：公司的经营规划和发展战略；岗位技能要求及员工的技能分析；员工的培训需求；员工的激励方案 输出：年度人力资源需求计划；培训计划；员工招聘及员工劳动合同的建立、变更或解除；员工激励方案的实施；培训效果的评估报告

过程绩 效指标 教育训练达成率100% 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 7.2.1 7.2.2 7.2.3 人力资源管理程序 查三阶文件工作岗位任职要求作业标准书，在文件工规定了公司各个岗位人员的任 职要求及需要具备的能力要求和在职期间的培训要求，针对产品审核、过程审核、体系内审的人员的资历、能力及培训要求进行了规定，针对产品审核、过程审核、 体系审核审核人员每年度的审核数量进行了规定 查2017年教育训练计划，公司各部门均有排定相应的教育训练计划，查教育训练实绩，排定的教育训练都有按时完成 每年度排定排定4次新进员工教育训练 查教育训练资料，体系内审员有经过SGS转版培训并颁发证书，体系内审员周军印、林仁铨等都有培训及转版培训 查2017年度体系内审计划，内审员都有排定审核，符合每年度执行的最小数量的审核 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

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受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S02：人力资源管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 过程绩 效指标 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 7.3 7.3.1 7.3.2 员工激励 输入：公司的经营 规划和发展战略； 岗位技能要求及 员工的技能分析；教育训练达员工的培训需求；成率100% 员工的激励方案 输出：年度人力资源需求计划；培训计划；员工招聘及员工劳动合同的建立、变更或解除；员工激励方案的实施；培训效果的评估报告

为促进员工实现质量目标，进行持续改进和创新，不断提供自身的质量意识和技能，公司建立以下激励制度和方法： a)公司制订奖惩制度根据员工在工作表现中，给予奖励或提升，从而创建一个鼓励创新和进步的企业环境。 b)公司制订考绩制度针对员工的工作表现，特别是质量意识和技能、工艺创新和进步、加工产品的质量提高等，予以考核，每半年统计一次，考绩分数在80分以上的给予提升职级。 员工激励制度由管理课人事总务负责实施。 管理部门每年应组织各部门以「员工调查表」中的内容对公司员工进行质量意识调查，为促进员工实现质量目标，进行持续改进。 人力资源管理程序 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

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受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S03设备、工装管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 过程绩 效指标 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 8.5.1.5 输入：公司的发展 规划；产品品质、 生产效率对设备设备故障率的要求(性能、能1%以下 力和操作方式)； 设备/工装维护保养需求 输出：设备/工装维护保养结果；符合使用要求的设备/工装

1.设施/设备管理程序 2.设施设备策划有效性管理程序 3.紧急应变管理程序 4.产品安全性管理程序 查生产部部门目标设备故障率，锌镍一线、锌镍二线目标均有达成，吊镀一线、二 线、滚镀一线、二线有部分月份没有达成，有进行了检讨 生产部针对使用设施/设备(机器)建立「设施/设备管理台帐」与「设备履历表」 生产部在生产前检查设施/设备状况，并记录「设备日常点检表」 生产部每年度制定「年度设备定期保养计划表」并按规定周期实施保养,结果并记录于「定期保养纪录表」 重要设备的重大维护保养情况记录于「设备覆历表」 查关键设备备品管理标准书，有环安课建立设施设备备品清单，规定了备品的数量，每个月对备品进行盘点。 查2017年度关键设备备品有定期进行盘点，备品数量符合要求 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表

受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S03设备、工装管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 过程绩 效指标 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 7.1.3.1 输入：公司的发展 规划；产品品质、 生产效率对设备设备故障率的要求(性能、能1%以下 力和操作方式)； 设备/工装维护保养需求 输出：设备/工装维护保养结果；符合使用要求的设备/工装 1.设施/设备管理程序 2.设施设备策划有效性管理程序 3.紧急应变管理程序 4.产品安全性管理程序 查APQP资料，有成立APQP小组，确定小组人员及职责，进行小组可行性分析评 价是否可达成及是否需要进行更改，对产品开发实现需要的新设备、设施、工装、量具、试验设备进行评估 查设施设备策划有效性管理程序，程序规定了在实施新产品质量规划时，应当使用多方论证小组方式来开展并决定新产品的设施、设备和过程的计划，以期能集合众人的智慧，将各项计划安排达到最优化的程度，具体依照【新品制作管理程序】执行 厂内的各项配置须达到将物料的流程及搬运距离降到最低，以避免不必要的人力或搬运设施的浪费，并达到同步的物料流程， 每年由生产部针对生产过程中重复性高可自动化的状况，予以提出是否有可改进之处，按「自动化评价表」进行评价 生产部针对与人的操作有关的要素，列出事项并做出评价，其结果需记录在「人员作业相关要素评价表」 由生产部调查主要工序设备及操作工的作业能力，对照生产计划对设备能力与人员配置的恰当性进行评价，并记录在「设备与操作工配置表」 由生产部对各工序流程中的在制品贮存量是否合理进行评价，并记录于「在制品周转评价表」 由生产部对各工序间材料的交转和搬运，场地空间的使用进行评价，并记录于「工序附加价值评价表」 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S03设备、工装管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：公司的发展规划；产品品质、生产效率对设备的要求(性能、能力和操作方式)；设备/工装维护保养需求 输出：设备/工装维护保养结果；符合使用要求的设备/工装 过程绩 效指标 设备故障率1%以下 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 8.5.1.6 查作业标准书，有制定了挂架管理标准作业书，标准书规定了挂架试做、订购、验收、编号、储存、使用、检查、维修保养及报废权责单位为生产部 检验合格之挂架由生产部建立「挂架管理台帐」，并以【挂架标识单】张贴到挂架台车之并由生产部将其台车置放于指定区域 生产线依工程票上所指定之挂架，进行生产，依据挂架标识单将部品管理票所指定的挂架提取使用，挂架损坏无法使用时生产线应将其放入挂架待维修区 生产部定期每季度盘点挂架数量，并记录于「挂架盘点记录表」 生产部每月对待维修挂架进行检查，将结果记录于「待维修挂架检查记录表」 挂架如需维修时，生产部应先自行维修处理，如须送其他部门维修时，由生产部主管知会厂商处理 挂架送修后，生产部将挂架送修情况记录于「挂架履历表」追踪处理 挂架使用周期过长导致挂架不能使用或挂架无法继续使用时，生产部课长报经厂长（含以上主管）审批后报废 查挂架管理资料，挂架有建立管理台账，不同挂架名称及可使用数量，如挂架编号D012，挂架名称为320油管挂架，可用数量60支，挂架定期盘点，记录与挂架盘点表，如D012挂架名称320挂架，实际数量60支，盘点数量为60支； 查生产二课对导线铜头定期进行盘点整理及向对应记录损坏及维修有记录 滚镀使用滚筒未纳入管理 1.设施/设备管理程序 2.设施设备策划有效性管理程序 3.紧急应变管理程序 4.产品安全性管理程序

注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）