2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题（5）
二、多选题
1、新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（ ）。
A、查询有关单位和个人的银行账户
B、查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C、对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D、限制被调查事件当事人的证券买卖
2、属于国家法律的是（ ）。
A、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B、《证券法》
C、《基金法》
D、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
3、新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。
A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D、对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
4、2005年对《公司法》新的规定有（ ）。
A、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业
B、完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率
C、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资
D、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任
5、为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（ ）。
A、取消了对公司提取公益金的强制性要求
B、对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定
C、对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定
D、对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定
6、根据《公司法》规定，下面叙述错误的是（ ）。
A、董事会会议由2/31、2t－_无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B、公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上
C、规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等
D、关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
7、对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
8、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）。
A、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B、明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
9、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（ ）。
A、公司业务的了解客户原则与适当性原则
B、从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C、从业人员不得直接或间接持股
D、对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
10、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
A、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上l0万元以下罚金
D、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
11、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B、提供虚假财务会计报告罪
C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D、操纵证券市场罪
12、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B、提供虚假财务会计报告罪
C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D、操纵证券市场罪
13、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。
A、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
14、下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。
A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系7
B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
15、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、对会员单位的自律管理
C、对从业人员的自律管理
D、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
16、证券投资者保护基金的来源是（ ）。
A、国内外机构、组织及个人的捐赠
B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0、5%～5%缴纳基金
C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D、依法向有关责任方追偿所得和从证若讼司破产清算中受偿收入
17、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（ ）。
A、中国证监会
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、财政部
D、中国人民银行
18、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A、银行存款
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