2020年基金从业《证券投资基金基础知识》试题附答案
1、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。
A、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、公平对待所有股东
答案：A
解析：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。
2、基金管理公司投资管理研究业务控制的主要内容有()Ⅰ建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;Ⅱ建立研究报告质量评价体系;Ⅲ建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;Ⅳ建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析: 考察投资管理业务控制内容。 3、基金业协会会员类别分为哪三类()Ⅰ普通会员;Ⅱ联席会员;Ⅲ特别会员;Ⅳ临时会员
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
1
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析: 会员分为三大类：①普通会员②联席会员③特别会员 4、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在()①持证上岗②持续学习③审慎展开职业活动 AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
答案:C
解析: 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面①持证上岗②持续学习③审慎展开职业活动
5、目前，我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。
A 1.5% B 2%
C 2.5%
D 3%
答案:C
解析: 目前，我国股票型封闭式基金按照2.5%的比例计提基金托管费。
6、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。
A 70%
B 80%
C 90%
2
D 95%
答案:C
解析: 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。
7、当日申购的基金份额自()日起享有基金的分配权益。
A当日
B第二天
C下一个工作日
D第二个工作日
答案:C
解析: 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
8、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A 5秒
B 15秒
C 20秒
D 30秒
答案:C
解析: 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
9、我国相关法律规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁。
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2020年基金从业《证券投资基金基础知识》试题附答案
