1、证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括(。 A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资融券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
2、下列属于客户征信调查内容的是(。 A.投资经验 B.诚信记录 C.还款能力 D.关联关系
3、下列关于询价制度的说法中,正确的有(。
A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
4、期货交易所的会员管理包括(。 A.会员资格
B.会员的变更 C.会员登记 D.会员关系
5、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(。 A.停业整顿 B.托管 C.接管 D.行政重组
6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户
7、我国现行的证券市场法律主要有(。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
8、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资(和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.国债
B.在证券交易所上市的企业债券 C.股票型证券投资基金 D.国家重点建设债券
9、下列属于变相公开发行证券特征的有(。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准,转让后公司股东累汁超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 10、募集设立又被称为(。 A.同时设立 B.单纯设立 C.渐次设立 D.复杂设立
11、下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有(。 A.证券公司
2015年3月证券从业资格考试报名时间理论考试试题及答案.
