一、单项选择题
１、下面属于有价证券的是（ Ｃ ）。
Ａ、信用证 Ｂ、存款单 Ｃ、股票 Ｄ、提单 ２、中期债券的偿还期限为（ Ｂ ）。
Ａ、１年以下 Ｂ、１－１０年 Ｃ、１０－１５年 Ｄ、１５年以上
３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。
Ａ、２０％ Ｂ、２５％ Ｃ、３５％ Ｄ、５０％ ４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ ）关系。 Ａ、产权 Ｂ、信托 Ｃ、借贷 Ｄ、租赁
５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（ Ａ ）。 Ａ、期货合约 Ｂ、远期合约 Ｃ、期权合约 Ｄ、掉期合约 ６、证券场内市场是指（ Ａ ）。
Ａ、 交易所交易 Ｂ、柜台交易 Ｃ、店头交易 Ｄ、第三市场 ７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（ Ａ ）股票。 Ａ、含权 Ｂ、除权 Ｃ、填权 Ｄ、贴权
８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（ Ｃ ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。 Ａ、２ Ｂ、３ Ｃ、４ Ｄ、５
９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（ Ｄ ）。 Ａ、15℅ Ｂ、18℅ Ｃ、20℅ Ｄ、25℅
10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（ Ｄ ）。 Ａ、６ B、５ C、４ D、３ 二、多项选择题
１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ ）。
Ａ、证据证券 Ｂ、凭证证券 Ｃ、有价证券 Ｄ、资本证券 ２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ ＢＣＤ ）。
Ａ、货币证券 Ｂ、政府证券 Ｃ、金融证券 Ｄ、公司证券 3、目前我国境外上市的外资股有（ ＡＣ ）。 Ａ、Ｈ股 Ｂ、Ａ股 Ｃ、Ｎ股 Ｄ、Ｂ股 ４、证券市场上的中介机构主要有（ ＢＣ ）。 Ａ、筹资者 Ｂ、证券交易所 Ｃ、证券公司 Ｄ、投资者 ５、上市公司持续信息披露主要包括（ ＡＢＣＤ ）。 Ａ、季度报告 Ｂ、中期报告 Ｃ、年度报告 Ｄ、临时公告 ６、我国《公司法》规定，股票可以按（ ＢＣ ）价格发行。 Ａ、折价 Ｂ、面值 Ｃ、溢价 Ｄ、市价 三、判断题
１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。 （ ∨ ） ２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。 （ ∨ ） ３、优先股一般有固定股息率，普通股则没有。 （ ∨ ） ４、按市盈率法确定股票发行价格应是每股净收益×股票市价。 （ × ） ５、一般公司债券的收益率要低于银行利率。 （ × ） ６、金融衍生工具具有收益和风险放大功能。 （ ∨ ） ７、凭证证券是有价证券。 （ × ） ８、证券市场即证券发行与证券交易市场的总称。 （ ∨ ） ９、按净资产倍率法确定股票发行价格应是每股净资产值乘以溢价倍数。 （ ∨ ） 四、名词解释
１、有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
２、股票：股票是一种有价证券，是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
３、封闭型基金：是基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行完毕后和规定期限内不变的基金。
4、股票价格指数：是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
六、简答题
1、股票与债务相比，有哪些基本性质 答：ａ期限上的永久性 ｂ报酬上的剩余性 ｃ法偿上的附属性 ｄ责任上的有限性
2、开放型基金与封闭型基金的主要区别 答：
封闭型投资基金 开放型投资基金
基金规模 存续期内规模不变 规模变动，可随时申购和赎回 交易关系 投资者与管理者间 投资者间 交易价格 资产净值及费用 市场供求关系 ３、证券市场的基本功能 答：
ａ、是筹集资金的重要渠道。 ｂ、是一国中央银行宏观调控的场所。 ｃ、是资源合理配置的有效场所。 ｄ、有利于证券价格的统一和定价的合理
七、 论述题
根据我国目前上市公司的股权现状，请你谈谈如何进一步完善我国上市公司的股权结构 答：
公司总股本中不同性质的股份所占的比例及相互关系就是股权结构。股权结构表现为股权属性，也就是公司股东的性质，包括国有股东、法人股东和社会公众股东等三类。
国家股和国有法人股都属于国有股权。国家对国有股和法人股有明确的规定，即要保证国家股和国有法人股的控股地位。为保持上市公司的国家控制权，作出了国有股暂不上市流通的
初始制度安排。这种制度安排在保证国有股控股地位的同时，也造成了中国股市的二元结构，即纯粹市场化的流通股市场和非市场化的国有股市场。股权结构呈畸形状态。上市公司股份过度集中于国有股，使得其难以建立起合理的法人治理结构。上市公司股权的流动性不同和持股集中度不同，导致了“同股不同价”和“同股不同权”的股权分置的局面。为了使上市公司建立起合理的法人治理结构，提高管理绩效，股权结构的调整有其必要性。 完善我国上市公司的股权结构，可采取以下几个方面的措施：
１、国有股减持。寻求和探索国有股减持的方式，可以考虑将国有股向优先股转化。 ２、国有股或法人股股东将配股权转让给社会公众股股东，由社会公众股股东认购股份。或国有股、法人股股东放弃配股。通过国有股股东放弃配股权、转让配股权等方式使国有持股比例进一步降低。
３、允许企业法人和银行持股。 ４、创造条件流通国有股和法人股。
５、规范发展机构投资者、投资基金，引进战略投资者。
６、发展内部人持股，鼓励董事、经理等经营者持股，适当加入企业经营者股权和股票期权份额。
７、建立独立懂事制度，组合中小投资者力量。
第二部分
一、判断题
1．从理论上说，股票、债券的内在价值一般与市场利率呈反向变化关系。 （对） 2．基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种方法。 （对） 3．零增长模型假定股利增长率等于零。 （对） 4．根据现值求未来值的过程，被称为贴现。 （错） 5．到期期间越长，债券价格对利率的敏感性越大。 （对） 二、单项选择题
1．基本分析法认为股票价格总是围绕▁C▁▁▁波动的.
A.股票面额 B.股票账面价值 C.内在价值 D.发行价
2．某股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是▁A▁▁▁。 元 元 元 元
3．债券具有利率风险,通常▁B▁▁▁。 A.市场利率上升,债券价格上升 B.市场利率下降,债券价格上升 C.市场利率上升,债券价格不变 D.市场利率下降,债券价格不变
4．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：▁C▁▁。 A．股票的票面价值 B．股票的账面价值
C．股票的内在价值 D．股票的发行价格
5．确定基金价格最基本的依据是：▁B▁▁。 A.基金的盈利能力 B.基金单位资产净值及其变动情况 C.基金市场的供求关系 D.基金单位收益和市场利率 三、多项选择题
1．证券投资分析的的主要派别有▁AB▁。 A．基本面分析派
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