估报告
2020年4月19日
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上半年稳健性自评
XX期货股份有限公司XX营业部 “两综合、两管理”自评工作报告
中国人民银行XX中心支行：
在 上半年结束之后，我营业部按照贵行下发的金融机构自评标准，在营业部负责人领导下，积极组织开户岗、财务岗、信息技术岗、风控岗及业务人员，学习工作手册并从公司治理、内控管理、经营状况、风险管控、守法合规等方面进行自查自评工作，现将自评结果报告如下：
一、公司治理及内控情况：
1.我营业部严格按照要求建立健全了组织结构，已有较为健全的内部控制和风险管理体系，由营业部负责人统一管理，下设开户岗、财务岗、信息技术岗、风控岗及业务岗，所有人均取得了期货从业证书及相关证书，岗位配备符合要求。开户岗严格执行客户身份识别制度对客户进行身份识别，客户必须持有本人有效身份证，才能开立期货账户。经过客户来源，从客户经理及其介绍人处详细了解客户的职业、资金来源、开户目的，及时有效地排除证券期货市场禁入者，并将新进客户进行风险等级划分，采取持续关注措施，适时调整客户风险等级，按照安全、准确、完整、保密的原则保存客户身份资料。交易岗全面负责检测客户交易情况，及时通知客户追加保证金，进行后续的回访及风险提示工作。筛选可疑交易及时进行人工甄别，出具分析报告。财务
文档仅供参考
岗负责监督客户出入金等工作，并按时报送金融统计报表。信息技术岗维护营业部网络正常，计算机系统应对不可抗力因素检查，预防风险，维护营业部稳定经营。业务人员严格按照从业人员道德行为规范开展期货业务，对客户充分揭示风险，全面详细了解客户，对客户进行适当性评估，对各类可能发生的风险做到未雨绸缪防范于未然。
3.公司内部治理、风险控制制度、薪酬制度、激励约束机制等体系运行情况良好，为我营业部的合规发展、风险管理、稳健性经营提供了保障。
4.根据中国证监会《期货营业部管理规定（试行）》及我司《营业部内控制度》要求， 上半年我营业部进行了2次金融突发事件演练，以及营业部计算机系统应对不可抗力因素检查，检查未发现异常问题。
5. 上半年年我营业部合规稳健经营，未发生各类金融风险及金融突发事件、案件的情况。 二、 经营战略、业务发展及经营情况
上半年我营业部未出现同质化竞争、交叉性金融业务。我部严格按照证监局和XX期货业协会要求，对客户手续费标准及居间返佣比例进行严格把关，避免恶性竞争，维持稳健经营，避免风险事件的发生。除了在业务开发阶段对客户进行充分的交易风险提示，我部深度挖掘自身研发水平，做好客户日常服务工作，而且利用短信平台对客户进行各类风险提示，给客户发送关于反洗
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上半年稳健性自评估报告
