点趣乐考网-2020证券从业考试《基本法律法规》经典习题

B.3/4

C.2/3

D.1/2

16.D【解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

17.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币。 A.50

B.100

C.200

D.500

17.B【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

18.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。 A.交割

B.变更

C.转账 D.托管

18.A【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。

19.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

19.B【解析】信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

20.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 A.2 B.1 C.3 D.5

20.A【解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。