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点趣乐考网-2024证券从业考试《基本法律法规》经典习题

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B.3/4

C.2/3

D.1/2

16.D【解析】根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3。

17.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()万元人民币。 A.50

B.100

C.200

D.500

17.B【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。

18.委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。 A.交割

B.变更

C.转账 D.托管

18.A【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。

19.在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

19.B【解析】信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

20.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 A.2 B.1 C.3 D.5

20.A【解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

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B.3/4C.2/3D.1/216.D【解析】根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3。17.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()万元人民币。A.50B.100C.2
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