十四复习思考题：
一、名词解释
两缺口模型 外国直接投资 进口替代战略 出口替代战略
二、问答
1. 怎样认识和评价发展中国家所面对的国际经济环境？
2. 利用外资对发展中国家的经济发展有何利弊？你怎样评论这两种影响？ 3. 内向发展战略的主要局限性是什么？
4. 试析外向发展战略的经济发展实绩优于内向发展战略的原因。 5. 如何看待内向与外向发展战略的辩证关系？
参考答案：
一、名词解释
两缺口模型：两缺口模型 （Two-gap model） 是由钱纳里等人( 见Chenery and Bruno,1962, Chenery and Strourt, 1965)提出的用以说明外援对一国经济的发展作用的理论。其中心论点是，外部融资(贷款和赠与)在补充国内资源以解除储蓄和外汇短缺的困境方面可以发挥决定性的作用。这种理论认为，大多数发展中国家存在两种缺口，或是缺乏用以投资的国内储蓄(储蓄缺口) ，或是缺少用于进口资本品和中间产品的外汇(外汇缺口)。两缺口模型通常假定储蓄缺口与外汇缺口规模不等，而且彼此独立、互不相干，也就是说储蓄与外汇之间不存在可替代性 。由此可以得出的结论是，在任一特定时间上，发展中国家受两缺口中的一个缺口约束或支配。
外国直接投资：外国直接投资指外国资本从获得长期利润为目的，以控制企业经营管理权为核心，对另一国家的生产部门所进行的投资。其主要形式有：(1)购买外国企业的全部股份；(2)建立独资子公司；(3)投入资本或技术与当地投资人建立合资企业或合营企业；(4)对外国企业贷款以取得经营管理权。国际货币基金组织规定，直接投资应该至少拥有国外企业股权的25%。西方国家规定在国外企业拥有10%以上的股份就是直接投资。
进口替代战略：内向型发展战略一般分为两种类型：一是初级内向，指经济上完全自给自足，以传统农业经济为主，不与外国进行贸易的封闭式经济发展战略；另一类是次级内向，通常称为进口替代，指利用贸易保护政策，通过发展国内消费品生产来取代进口。进口替代生产主要集中于食品加工、饮料、服装、鞋类、纺织工业等消费品工业。进口替代发展战略的核心是通过保护性关税和进口配额对国内进口替代品生产企业实行保护。
出口替代战略：“出口替代”一词最早是由拉尼斯提出来的，意指发展中国家用制成品替代初级产品作为主要的出口商品，以此加强本国工业的国际竞争力，推动经济增长，故又称为出口
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导向战略。所谓外向发展战略，指的是以出口来带动一个国家或地区经济发展的模式，换言之，外向发展战略，就是以出口鼓励为中心的发展战略。其基本思路是：利用本国自然资源和劳动力丰富的比较优势，发展劳动密集型的制造业产品，并扩大这类产品的出口，以此增加就业，提高人均收入。由于输往国外产品的标淮较高，因此可以利用出口来提高劳动生产率和技术水平。与进口替代战略相比，出口替代战略主要是发展加工业和制造业，扩大出口有利于改善贸易条件，并有利于克服进口替代战略所带来的国际收支恶化、经济效益低下、出口萎缩和经济内向化发展等问题，其中最主要的是，有利于纠正资源配置的扭曲状况，提高资源的利用效率。正是由于出口替代比进口替代有上述优势，20世纪60年代开始，拉美和一些东南亚国家和地区纷纷转向出口导向的外向发展战略，并取得了很大的成就。
二、问答
1. 怎样认识和评价发展中国家所面对的国际经济环境？
答：从历史上看，国际经济秩序是由经济实力最强的国家安排的。这种旧的国际经济秩序
不利于殖民地和发展中国家。第二次世界大战之后，许多发展中国家要求改变旧的不合理的国际经济秩序，并为此做出不懈努力，从不结盟运动到77国集团，发展中国家要求建立新的国际经济秩序的呼声此起彼伏。1974年联合国大会第六次特别会议，通过了《建立国际经济新秩序宣言》及其行动纲领。1975年3月，在秘鲁首都利马举行的联合国工业发展组织第三次大会，通过了“利马宣言”，形成了关于建立新的国际经济秩序的基本构想。这些构想包括在国际贸易、国际援助、技术转让、外国投资、国际货币制度等方面实施一些有利于发展中国家的措施。
20世纪80年代以后，随着冷战的结束，世界进入了和平与发展的时代。虽然国际经济秩序总体上仍然有利于发达国家，但是在当代国际经济贸易体制中也对发展中国家作了一些比较有利的特殊安排。以世界贸易组织为代表的当代国际贸易体制在坚持“互惠原则”和“非歧视原则”的前提下，对发展中国家设置了一系列有利的安排。比如在《贸易技术壁垒协议》中规定，在国际标准中凡与旨在保护发展中国家使用的特有技术、生产方法和生产过程的技术标准、规定和测试方式存在根本差异的，不应予以使用；促进建立与发展中国家有特殊利益的产品有关的国际标准制度。1990年7月乌拉圭回合的《技术标准协议》又作了进一步规定，要求缔约方在执行该协议时，充分考虑发展中国家技术标准、经济发展和金融贸易发展需要等特殊情况，允许它们可不以国际标准作为本国技术标淮规则和技术标准的基础；发展中国家可要求在一定时限内全部或部分免除履行该协议的义务。
2. 利用外资对发展中国家的经济发展有何利弊？你怎样评论这两种影响？
根据发展经济学“两缺口”理论的分析，发展中国家在经济发展中要积极利用外部资源，为此要坚定的实行经济改革和对外开放政策。一方面通过经济结构调整和体制改革，增加经济发展活力，另一方面要积极引进和利用外部资源以弥补国内资源的不足，最终实现经济现代化的目标。最后，两缺口模型为确定外援对各个 国家的相对重要性及评价各国有效利用外援的能力提供了一种笼统的办法，曾在很大程度上影响了世界银行的贷款政策。这是对外国直接投资的利益分析。
除此之外，还有外国援助，关于外国援助对发展中国家经济发展的作用，西方经济学界的看法也不一致。传统经济学认为，外国援助对于发展中国家改善经济结构和促进经济增长具有重要作用。持激进观点的经济学家认为，外国援助主要是基于援助国自身的利益，不可能对发展中国家的经济发展发挥多大的作用。特别是越来越多的附加条件，降低了援助的作用，有的导致发展中国家国际收支严重失衡，有的援助加剧了二元结构。他们认为外国援助已不再是发展中国家获得外部资源的重要途径了。
外债的使用也是一个“双刃剑”，一方面外债有促进经济发展的积极作用，另一方面又有导致经济发展停滞引发危机的消极作用，因此，发展中国家举债时必须考虑借债规模和偿还能力，
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并确定一个合理的外债结构。
作为当今国际资本流动的重要组成部分的外国直接投资也同其他的外资一样具有两面性：发达国家对发展中国家的直接投资对后者的经济发展有重要影响。首先，可以促进发展中国家的资本形成和经济增长，外国直接投资给发展中国家注入了资本，这些资本直接或间接进入生产领域，促进了东道国的资本形成。同时，子公司或合资企业的生产经营活动为东道国增加了税收，从另一个渠道直接或间接地促进了资本形成，资本存量的增加有利于经济增长。其次，有助于引进先进的技术和科学管理经验。通过接受外国直接投资，发展中国家可以直接引进国外先进技术和科学管理经验，从而为其技术现代化创造了有利条件，外国投资企业通过其“示范作用”，促进先进技术与科学管理在发展中国家的扩散，从而加快其经济发展速度。最后，外国直接投资可以为发展中国家创造更多的就业机会，同时，外资企业对当地劳动者的职业培训有利于人力资本的积累，对东道国劳动力素质的改善发挥示范作用。
外国直接投资在给发展中国家的经济发展带来积极影响的同时，也不可避免地产生一些消极的负面作用。第一，外国直接投资者为了自身的利益，会尽力控制和影响发展中国家的经济发展进程，使东道国的经济主权受到威胁，直至危及其国家经济安全。第二，发达国家可能利用直接投资机会，将一些污染严重的产业转移到发展中国家，直接破坏东道国的生态环境。第三，影响发展中国家的区域生产力布局，加剧东道国区域发展不平衡。外国投资企业一般选择东道国海陆交通方便、基础设施较完善的地方投资建厂，加大这些地区与其他地区的差距。第四，投资不仅是一种经济行为，它也会对东道国的政治、文化、价值观念和传统产生影响，其中一些不健康的东西会污染东道国的社会环境，造成新的社会问题。
3. 内向发展战略的主要局限性是什么？
第一，进口替代工业缺乏活力，经济效率低。严密的保护措施，使企业缺少降低成本、提高效率的动机，因而产品价格高，没有竞争力，一旦离开保护，其生存就成为问题。而且，许多发展中国家的进口替代工业所需的资本品和中间投入品基本上来自国外，所以这类企业的发展对经济增长的带动作用不大。
第二，由于进口替代工业不能摆脱对国外资本品、中间投入品和其他投入的依赖，所以，进口替代工业越发展越需要更多的外汇来进口这些投入。进口替代战略节约了用于进口消费品方面的支出，但扩大了进口资本品和中间产品方面的支出，外汇短缺更加严重，国际收支不平衡加剧。
第三，外商直接投资的进口替代产品生产企业不利于发展中国家的国内工业发展。与国内企业相比，外商企业在生产技术、资本、管理等方面有明显的优势，这类企业的产品有可能形成对国内市场的垄断，使国内工业处于更加不利的地位。
第四，提供就业机会有限。进口替代工业使用的是从国外引进的生产技术，多为劳动节约型技术，这与大多数发展中国家劳动力资源丰富的比较优势，应大力发展劳动密集型产业的要求是相违背的。
4. 试析外向发展战略的经济发展实绩优于内向发展战略的原因。
从20世纪50年代初开始的一个相当长时期内，在理论界和国际机构中，赞赏进口替代的主张占据主流地位。当时人们认为传统经济学的自由贸易理论不适合于发展中国家，进口替代是发展中国家走向工业化的捷径。因此，在50年代和60年代，许多发展中国家的政策明显地倾向于进口替代战略。如果说在实施进口替代战略的第一个阶段，进口替代工业的发展还比较顺利的话，那么，进入第二个阶段，进口替代战略的实施就变得非常困难。因为资本品、中间产品的生产属于资本和技术密集型的产业，这与发展中国家的资源状况是相矛盾的，为了保证第二阶段进口替代工业的发展，国家必须采用力度更强的保护政策，使效率低下的国内进口替代企业按本国货币计算有利可图。结果，资源配置由于利率、工资率和汇率的扭曲而严重不合理，政府对进口替代
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工业的补贴越来越多。进口替代工业变得越来越没有效率。到60年代后期，进口替代战略开始受到越来越多的批评。经济合作与发展组织的发展研究中心对7个发展中国家和地区进行实证考察研究后，得出结论说，当进口替代战略实施到一定阶段后，由于高水平的保护措施，使产品成本居高不下，进口替代产品变成了昂贵的产品。低收入阶层不敢问津，市场需求狭小，生产的发展受到了极大的限制。只有适时转向扩大出口，才能真正促进国内工业的发展。
根据众多实证研究的结果，外向发展战略的经济增长实绩优于内向发展战略。理解这一结果应与实施这两类发展战略的条件结合起来，即联系一国的发展阶段和国际市场条件。前者是决定进口替代转向出口导向的主要依据，因为发展阶段决定进口替代战略的比较优势，一旦进一步发展进口替代工业处于不利地位，就应该及时调整发展战略；国际市场条件是决定出口替代能否取得成功的关键性因素，不能离开它片面地强调出口导向。因此，每个国家要根据自己的情况和国际经济条件选择适宜发展的战略。
5. 如何看待内向与外向发展战略的辩证关系？
从20世纪50年代初开始的一个相当长时期内，在理论界和国际机构中，赞赏进口替代的主张占据主流地位。当时人们认为传统经济学的自由贸易理论不适合于发展中国家，进口替代是发展中国家走向工业化的捷径。因此，在50年代和60年代，许多发展中国家的政策明显地倾向于进口替代战略。如果说在实施进口替代战略的第一个阶段，进口替代工业的发展还比较顺利的话，那么，进入第二个阶段，进口替代战略的实施就变得非常困难。因为资本品、中间产品的生产属于资本和技术密集型的产业，这与发展中国家的资源状况是相矛盾的，为了保证第二阶段进口替代工业的发展，国家必须采用力度更强的保护政策，使效率低下的国内进口替代企业按本国货币计算有利可图。结果，资源配置由于利率、工资率和汇率的扭曲而严重不合理，政府对进口替代工业的补贴越来越多。进口替代工业变得越来越没有效率。到60年代后期，进口替代战略开始受到越来越多的批评。经济合作与发展组织的发展研究中心对7个发展中国家和地区进行实证考察研究后，得出结论说，当进口替代战略实施到一定阶段后，由于高水平的保护措施，使产品成本居高不下，进口替代产品变成了昂贵的产品。低收入阶层不敢问津，市场需求狭小，生产的发展受到了极大的限制。只有适时转向扩大出口，才能真正促进国内工业的发展。
十五复习思考题 ：
一、名词解释
倒“U”型假说 先增长后分配 先分配后增长 边增长边分配
二、问答
1. 处理好增长与分配的关系对于经济发展有什么意义？ 2. 试比较不同的增长与分配战略的利弊。 3. 应该怎样看待库兹涅茨的倒“U”型假说？
参考答案：
一、名词解释
倒“U”型假说：1955年3月，库兹涅茨在《美国经济评论》第45卷第1期上发表了《经
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济增长与收入不平等》一文。其主要观点是，在经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大，再缩小，即长期变动轨迹呈倒“U”型。
库兹涅茨认为，在经济发展中存在着使收入不平等扩大的因素。其中一个因素是储蓄和积累在少数高收入阶层的集中。经济增长随储蓄和积累的变化而变化。当储蓄的绝大部分集中于少数最富裕阶层时，储蓄又成为他们获得更多收入的手段，导致下一个时期收入不平等的加剧。如果没有抑制因素，收入分配将越来越不平等，个人之间收入差距将不断扩大。另一个因素是经济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大，使经济中不平等的范围扩大。库兹涅茨认为，随着收入分配不平等加剧，还会出现一些抑制因素，使收入分配不平等趋势逐步缓和。这些因素是：(1)法律和行政干预。随着人们对社会收入分配关注的加强，对收入不平等的不满情绪也会增强，由此对国家的法律和政策产生压力，政府就会通过累进所得税、遗产税以及其他转移支付的方式来缓和收入分配差别扩大的趋势。这些干预措施使储蓄和积累集中的倾向受到抑制。(2)人口变动因素。高收入阶层的人口增长率存在下降趋势，但高收入人口在总人口中的比例是相对固定的，于是一些来自中等收人甚至较低收入阶层的人进入高收入阶层，以维持其固定的比例。这样，导致高收入阶层整体收入水平下降，一定程度上抑制了收入分配不平等的扩大。(3)产业结构调整因素。由于科学技术迅速发展，新兴产业不断出现并高速增长，持有这些新兴产业资产的人，其收入增长速度必然快于那些旧产业资产持有者的收入增长速度。在总资产收入中来自新产业的比例呈上升趋势，与此相对应，旧产业所占的比例是逐渐减少的。库兹涅茨认为，在动态经济社会中，由于存在着上述因素，因此形成抑制社会收入分配差别扩大的机制。这就是随着经济发展，社会收入分配不平等先扩大后缓和呈倒“U”型轨迹的主要原因。
先增长后分配：早期的经济发展理论认为，发展就是增长，就是国民生产总值或国内生产总值的增加，只要经济总量增长了，其他一系列社会问题，如就业问题、分配问题、社会福利、人民生活问题等等，都能迎刃而解。他们的理论认为社会存在一种“滴落效应”（trickle down effect），意思是经济增长的果实可以滴落给穷人。这种理论认为，虽然经济增长不可避免地会出现贫富分化和不平等，但是，富有阶层的积累是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富可借助于政府的调节实现重新分配。这样，经济增长的果实就可以滴落给穷人。所以，它们的口号是“先增长，后分配”。
先分配后增长：先分配后增长战略是把平等分配作为经济增长的必要条件，其主要理论依
据是：首先，收入分配平等有利于人力资本积累。发展中国家不仅缺少物质资本，更缺少人力资本，收入分配均等化可以提高绝大多数人的收入水平。有利于人力资本投资，有利于提高劳动力素质，有利于促使劳动生产率上升。其次，储蓄水平的提高是全体人民收人水平提高的结果。不能假设储蓄只是高收入阶层的行为，在收入分配均等化的前提下，低收入阶层随着收入的提高也会有储蓄。最后，低收入阶层收入水平的提高有利于生活必需品需求的增长，这对于促进经济增长也是非常重要的。
边增长边分配：20世纪70年代以来，世界银行资助了一系列有关发展中国家经济增长与收入分配方面的研究项目。边增长边分配或“在增长中再分配”战略是在钱纳里等人提供的一项研究报告中提出来的。它的基本思路是：政府通过政策调节，使经济增长为低收入阶层创造更多增加收人的机会，并为他们利用这些机会提供资源条件。
二、问答
精选
发展经济学-马春文主编-课后习题答案
