信托委员会作为信托资产的实际受托人，在家族财富传承的过程中起到了关键的作用，但小洛克菲勒的儿子大卫·洛克菲勒（David Rockefeller）曾经在自传中对信托委员会强大的权力颇有抱怨，因为在处理有关洛克菲勒集团有限公司的事项时，信托委员会绕过了公司的董事会，直接向管理层传达了指示并得到了执行。
关于信托资产的信息外界一直知之甚少，直到1974年洛克菲勒家族应要求提供给政府一份文件，才显示了家族信托资产当时的情况（图2 点击图片查看大图）。我们可以看到，当时信托的总资产价值为7亿美元，包括1934年的6亿美元资产及1952年的1亿美元资产，其中股票资产占90%。从持股情况中可以看出，受托人对信托资产进行了分散化的投资，但石油资产仍然占到股票资产的44%。从信托资产的持股明细来看，负责投资的信托经理是保守随大流的，信托所持有的基本都是蓝筹股，例如默克制药、IBM、通用电气等，当时的评论认为这反映了当时整个信托行业的投资习惯。
家族办公室
除信托之外，还有一个机构在洛克菲勒家族的财富传承中起到了决定性的作用，这就是洛克菲勒家族办公室，它为人所知的名字叫“Rockefeller Family & Associates”，又被称为“5600房间”。这个机构可以被看作整个家族运行的中枢，100多年以来，它为洛克菲勒家族提供了包括投资、法律、会计、家族事务以及慈善等几乎所有服务。
该机构的前身由老洛克菲勒在1882年组成，当时老洛克菲勒需要一些专业人士来帮助他打理庞大的资产以及一些慈善活动，但由于他在很长一段时间内都拒绝将其投资团队专业化，所以家族办公室一直非正式地运行着，直到1908年，他最得力的助手盖茨竭尽所能终于说服老洛克菲勒组成了一个4人委员会来管理其资产。这个委员会包括盖茨以及小洛克菲勒，由盖茨全权负责。盖茨之后，麦肯齐·金、雷蒙德·福斯迪克、艾维·李（Ivy Lee）、查尔斯·海特（负责房地产）以及卡特勒等各界人才先后加入了家族办公室的核心顾问团队。
当时的美国金融界由两家公司主导，摩根银行和库恩-洛布银行（20世纪70年代和雷曼兄弟合并），这两家银行在各个方面有着激烈的竞争，由于考虑到洛克菲勒的名字已经足够有争议性，盖茨尽可能地避免趟这两家公司的浑水，但他事实上还是偏向了库恩-洛布银行，因为它提供的服务更为有利。他们从库恩-洛布银行买入了大量优质的铁路股票，参与银行为日本和中国政府提供贷款，一起联合垄断了芝加哥的肉类加工业。家族办公室和库恩-洛布银行进行了广泛而深入的合作，而这也为日后的家族办公室带来了两位有名的金融顾问兼管理人：刘易斯·斯特劳斯和理查德森·迪尔沃斯。这两人都曾经是库恩-洛布银行的合伙人，其中，斯特劳斯除了投资银行家之外还有另一个身份，他是物理学家，后来成为了美国原子能委员会的主席。迪尔沃斯因代表家族办公室出席关于提名纳尔逊·洛克菲勒（Nelson Rockefeller）为副总统的听证会而为人所知，他在1958-1981年间的领导，使得家族办公室逐步从松散的组织转变成现代化管理的机构。
根据1974年迪尔沃斯提供的文件来看，家族办公室负责除1934年以及1952年信托资产以外的家族资产，并根据不同家族成员的需求提供不同的投资顾问服务。在迪尔沃斯的领导下，家族办公室旗下有三个投资部门，分别负责传统投资、房地产和风险投资。传统投资部门负责股票和债券；房地产部门负责家族成员的房地产管理以及投资；风投部门通过家族公司Venrock进行投资（图3 ）。
Venrock的历史可以追溯到20世纪30年代，当时小洛克菲勒的儿子劳伦斯·洛克菲勒（Laurance Rockefeller）参与资助了麦道飞机的创立，他还为当时美国东方航空公司（1926-1991）的重组提供了资金，洛克菲勒家族也成为该公司的重要股东。劳伦斯相信，许多重要的进步都来自于独立的投资者和小公司，所以为他们提供资金很有必要。由于他对飞行行业有着强烈的兴趣，他投资的公司中还有Vertol，该公司生产开发了著名的“支努干”直升机，后被波音公司收购。
在传统投资方面，家族办公室和信托一样采取了分散投资的策略，但投资标的却不相同，除石油股以外的21家被投公司中，只有8家公司的股票同时被家族办公室以及信托所持有：IBM、伊士曼柯达、德州仪器、通用电气、美国铝业公司、卡特彼勒、摩托罗拉以及惠好公司（Weyerhaeuser）。这其中IBM是绝对的重仓股，可能因为迪尔沃斯和IBM的托马斯·沃森是好朋友。这8家公司以外，家族办公室显示了对化工以及先进科技的投资偏好，比如相干辐射公司，这是一家研究如何将激光应用于医学领域的公司（图4）。
1977年，刚从副总统位置上退下来的家庭成员纳尔逊对家族办公室做了调研，并建议成立一家家族拥有的公司来重组家族办公室，该公司将向外部客户提供服务并收取费用。他提出该建议的原因是要削减支出，小洛克菲勒时期，家族办公室每年的运行费用就在数百万美元，而后随着家族规模的日益庞大，费用也不断上升，纳尔逊认为这会对家族的延续性造成影响。
家族采纳了纳尔逊的部分建议，但他提出的管理层方案没有被采纳，其中包括了让他成为家族办公室董事长的提议。因为之前家族事务都不需要投票，所以纳尔逊认为，只要他的另外3个兄弟支持他（温斯洛普1973年已经去世），他的全部计划就能实现，但这一次，家族成员却采用集体投票的方式否决了这项提议，并坚持让他的弟弟劳伦斯继续担任家族的领袖。
1980年，洛克菲勒家族办公室成为了在美国证券交易委员会注册的投资顾问公司，这家由洛克菲勒家族控股的机构叫洛克菲勒金融服务有限公司（Rockefeller Financial Services Inc），原先只为家族成员服务的家族办公室现在也为外部客户提供资产管理服务（图5）。
公司的现任CEO是鲁本·杰弗里三世（Reuben Jeffery III），杰弗里是小布什政府中负责经济、商务和农业的副国务卿；首席投资官是大卫·哈里斯，哈里斯曾经是基金经理，之后就长期为公司服务。公司现在直接管理的资产为77亿美元，持有股票的总市值为29亿美元（2012年3月数据，表5）。
第六讲设立家族信托基金传承家族财富
