59、某投资者要做融资融券交易，经过证券公司资格审核后开立信用资金账户和
信用证券账户，并向信用资金账户转入资金100万作为保证金，计算中融资融券的利息和费用忽略不计，基准融资保证金比例为50%。若该客户以10元价格融资买入A证券5万股，股价不变，假设A证券的折算率是60%，股价不变，此时的融资保证金比例是_B____
A.80% B.90% C.100% D.110%
60、某投资者要做融资融券交易，经过证券公司资格审核后开立信用资金账户和
信用证券账户，并向信用资金账户转入资金100万作为保证金，计算中融资融券的利息和费用忽略不计，基准融券保证金比例为50%。若该客户以10元价格融券卖出A证券5万股，股价不变，假设A证券的折算率是50%，股价不变，此时的融券保证金比例是___C__
A.80% B.90% C.100% D.110%
61、担保证券涉及投票权行使时，应当由（C ）
A.证券公司根据自己的意愿直接进行投票
B.证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人
会议等）进行投票
C.证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根
据客户的意愿进行投票
D.证券公司可自行放弃投票
62、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（ D ）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A.50 B.100 C.150 D.200
63、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高
不超过（D ）
A.65% B.80% C.90% D.70%
64、以下叙述错误的是（A ）。 A.融资融券可以采用大宗交易方式。
B.未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。
C.投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从
事债券回购交易。
D.投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
65、券商开办融资融券业务，券商可以将以下证券融给客户（C）
A.券商其他客户的证券
B.券商自有证券和基金公司提供的证券 C.券商自有的证券
D.券商自有的证券和金融公司提供的证券
66、担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（ B）。 A.不允许参加投票
B.按客户的意见以券商的名义投票 C.以每位客户的名义投票 D.按券商的意见以券商的名义投票
67、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（ C ） A.借贷关系 B.买卖关系
C.委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系 D.因借贷产生的债权债务的担保关系
68、证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（D ） A.拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B.公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户 C.本证券公司的股东及相关关联人 D.其他三项都包括
69、交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的（ A 可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A.25%
B.20% C.30% D.35%
）时，交易所70、（D ）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户 A.融券专用账户
B.信用交易证券交收账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用证券账户
71、投资者申请变更信用证券账户时，需系统同时变更普通证券账户的是( B ) A.上海 B.深圳 C.上海、深圳
多选题：
1、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户
（ BD）
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.融券专用证券账户
2、 客户信用账户的保证金可用余额_____时，不能进行普通买入、融资买入和融券卖出。AC
A.小于零 B.大于零
C.等于零 D.不确定
3、客户征信的内容包括：( ABC ) A.客户基本信息 B.客户证券资产
C.客户其他金融资产和收入状况 D.客户户口所在地
5、客户注销信用账户须满足以下哪些条件（ ABCD ） A.无未了结融资融券交易 B.无未清偿债权债务关系 C.无未了结交易纠纷 D.信用账户内无担保物
6、证券公司按照规定，应当在网站、营业场所内及时公示下列哪些信息_ABCD_______ A.融资融券的利率与费率；
B.可充抵保证金的证券的种类及折算率； C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类； D.保证金比例和最低维持担保比例。
7、按照公司《证券营业部开展融资融券业务管理办法》规定，证券营业部的主要工作职责有______ABCD__
融资融券考试题库(修改及补充版2012)
