XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称： 时间： 年 月 日
风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 利用职权，违规设置不合理的资 质条件和废标条款，排斥潜在投 标人。 借用资质投标、围标串标、转包 和违法分包行为。 防控措施 责任领导 责任部门 1 招投标管 理 高 严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程 建设招投标，以公平、公正、透明为原则。 招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。 发包人根据招标文件编制合同， 不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款， 并报部门领导审核， 后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。 发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核 实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领 导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同 备案。 发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处 室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖 励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行 管理。 发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工 程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导 负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导 审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则， 由纪委进行督查。 2 高 1 未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。 高 2 合同管理 未按招标文件约定到相关部门 备案。 中 未按合同条款对相关单位进行 3 管理。 中 4 未按合同条款支付工程款和办 理工程决算手续 中 故意扩大丈量面积、计算审核1 不 严，虚报拆迁面积骗取补偿款。 虚列被拆迁户名、户数，套取2 拆 迁补偿资金 征地拆迁 管理 涉及特殊、大型建筑物的拆3 迁、 估价过高，多报补偿资金。 在征地拆迁协议外“一事一议” 4 类事件的界定和审查上过分迁 就地方利益或个人决策。 高估、虚报征地、临时用地数5 量 和种类。 按招标文件和合同的要求，监1 理 人员不能到岗。 监理单位 管理 不能正确使用工程建设过程中 对质量、安全、进度、竣工验收 等管理权限默许、纵容施工2 企业 偷工减料、弄虚作假或在工程施 工中不执行工艺要求，粗制滥 造。 高 委托有资质的评估机构评估， 采取拆迁户、村、乡（镇）、 区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式， 加强拆迁审核力度。 中 严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设 计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认 后方可拆迁。 中 对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上 级主管部门申报，经同意后方可开展工作。 中 征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决 定。 中 根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相 应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地 的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土 地的结算依据。 高 发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对 旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不 按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。 高 发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工 程质量、安全进行抽查， 如发现已施工完成的工程中， 材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠 正，视为监理失误， 需按照合同约定对监理进行处罚。 计量管理 对施工单位虚报多报的计量审 核不严，现场管理人员工程量1 收 方有意放大，并故意拖延审批时 间，实现不正当利益。 在工程建设过程中，对施工过程 和工程质量监管不力，可能产生 收受施工单位的好处，刻1 意隐瞒 工程质量安全隐患，出现“半拉 子工程”、“豆腐渣工程”等问 题。 对不合格工程降低检验标准，2 评 为合格。 委托与其有利益（利害）关系3 的 检测单位对工程项目进行检测。 在开展安全生产监督检查和专 项治理工作中，对发现的违规1 现 象和存在问题不及时制止上报， 可能产生收受当事人或单位的 好处等不廉洁行为。 高 实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单 项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并 加强现场工程量的复核工作。 高 严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过 程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。 工程质量 管理 高 加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始 资料。 高 通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检 测单位。 高 严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行 检查，发现隐患及时提出整改。 工程安全 管理 对所建项目存在明显隐患的情 2 况不予监督检查，或检查时降低 标准。 高 检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行， 最后汇总。 故意隐瞒检查中发现的安全隐 3 患，不要求施工单位整改。 高 公布检查结果，并对整改结果进行复查。
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