XX金融公司
执行董事、监事及高级管理人员履职评价管理机制 （试行）
XX公司编制
执行董事、 监事及高级管理人员履职评价
管理机制（试行）
目录
编号： LD-QR-18-A/0
序号 文件编号 文件名称
版本 / 修订状态
生效日期
执行董事、监事及高级管理 人员履职评价管理机制 （试
行）
1 LD-QW-01-A/0 A/0 2017 年 7 月 1 日
执行董事、监事及高级管理人员履职评价
编号： LD-QW-01-A/0
日期： 2017 年 7月 1 日 版本： A/0
管理机制（试行）
页数： 1/7
一、总则
（一）为进一步完善 XX 金融公司 ( 以下简称“公司” ) 的治理结构，强化执行董事、高管人员的约束和监督机制，督促执行董事、高管人员勤勉尽职、促进公司规范、高效运作，根据相
关法律、法规和规范性文件及《 XX金融公司公司章程》（以下简称“本公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。
（二）本办法所指的履职评价，是指依据法律法规和本公司章程赋予的各项职责，对执行董事、监事及高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。
（三）进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。
二、执行董事履职评价的内容
（一）执行董事履职评价由监事和股东会授权的股东代表分别组织实施。
（二）对执行董事的履职评价主要包括以下内容：
1. 是否对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本公司章程的要求，认真履行职责，维护本公司和全体股东的利益；
2. 执行董事应当保守公司秘密，不得擅自披露公司秘密；
3. 不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用执行董事地位谋取私利。不得利用职权收
受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产
;
4. 是否投入足够时间履行职责，是否积极出席相关会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席；
7. 执行董事接受监事监督的情况。监事要求执行董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事采取监督措施时，执行董事予以配合的情况。执行董事应当如实向监事提供有关情况和资料，不得妨碍监事行使职权；
8. 是否积极协助本公司履行信息披露的义务；
9. 执行董事是否存在下列行为：
5. 是否持续地了解和关注公司情况，并对公司事务独立、专业、客观地提出议案或发表意 见；
6. 是否依法参加股东会，向股东会如实报告工作并执行股东会决议；
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