A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价
C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 14、证券公司持有一种权益类证券的市值和其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A．3% B．5% C． 10% D．15%
15、某股票价格指数，选择A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。 表 1 A．股票 B．A C．B D．C
E．基期价格 F．5.00 G．9.00 H．4.60 I．收盘价 J．8.50 K．18.00 L．7.80
16、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是__。 A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D．若成交，其成交价格取买方叫价 17、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 18、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A．大于 B．小于 C．等于
D．小于或等于 19、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。
A．国资委
B．中国人民银行 C．国务院有关部门 D．中国证监会 20、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册
21、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有__。
A．和他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
22、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须大于2人 B．不得少于2人 C．必须大于3人 D．不得少于3人
23、根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
24、发行人为他人提供担保的，应当__。 A．经过中国证监会批准 B．经过保荐机构批准 C．听取中国证监会的意见 D．听取保荐机构的意见
25、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。 A．基点价格值 B．基础利率
C．价格变动收益率值 D．久期
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题
