2015年下半年黑龙江证券从业资格测试：证券市场法律、
法规概述模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、决定债券票面利率时无须考虑__。 A．投资者的接受程度 B．债券的信用级别
C．利息的支付方式和计息方式 D．股票市场的平均价格水平
2、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。 A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部
3、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。 A．16% B．16.5% C．17% D．18%
4、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网
5、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．信用交易
6、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。 A．3% B．4% C．5% D．6%
7、在下列和黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236
D．0.382，0.809，4.236
8、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。 A．33600 B．35600 C．36300 D．36500
9、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定
10、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
11、上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。 A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3
12、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。 A．董事会 B．经理 C．股东大会 D．监事会 13、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。 A．半 B．1 C．1．5 D．3
14、证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。 A．发行 B．交易
C．委托他人代为买卖 D．销售
15、我国证券分析师的自律组织是__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．证券交易所投资分析师协会
16、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。__ A．30% 2/3 B．30% 1/3 C．50% 2/3 D．50% 1/3
17、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__。 A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．赎回收益率
18、QDII基金不可以以（）为计价货币募集。 A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元 19、根据有关规定，上海证券交易所对参和回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。 A．1 B．10 C．100 D．1000
20、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。 A．红利
B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得
21、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于__ A．防御型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．增长型证券组合 22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券
23、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。
A．1 B．2 C．3 D．4
24、下列对基金份额持有人和管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人和受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 25、上海证券交易所和中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。
A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变 B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变 C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变 D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（） A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%
2、证券营业部的客户服务主要包括（）。 A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新
3、我国基金监管的三个层次包括（）。 A．国务院证券监督管理机构的监管 B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理 D．社会中介的舆论监督
4、实行分级结算原则主要是出于防范__的考虑。 A．交易风险 B．投资风险 C．结算风险 D．清算风险
5、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。 A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．现金流的形式
C．现金流的时间特征 D．征税机关
6、股票和债券在风险性上相比，特点是__。 A．股票风险较大，债券风险相对较小 B．债券风险较大
C．股票和债券风险基本相同 D．股票风险较小
7、股票投资组合管理的目标就是__。 A．实现收益最大化 B．实现价值最大化 C．实现风险最小化 D．实现效用最大化
8、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息 A．开盘后 B．13:30前 C．收市后 D．11:30前
9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定的。 A．回购期限 B．回购资金属性 C．回购协议
D．回购债券品种 10、关于上海证券交易所国债买断式回购的参和主体，下列表述中正确的是（）。 A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参和买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司代理客户参和买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任 11、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。 A．投资公司 B．投资银行 C．商业银行 D．商人银行
12、中国证监会规定，__可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A．平衡型基金 B．股票基金
C．货币市场基金 D．债券基金
13、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题
