2019年证券从业资格考试试题及答案：法
律法规（提高练习2）
导读：本文 2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高
练习2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式 A.ⅡⅢ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅡⅢ
2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50% A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢ C.1ⅡⅣ D.ⅡⅢ
3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录 A.ⅠⅡⅣ B.ⅡⅢⅣ C.ⅡⅢ D.ⅢⅣ
4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。 Ⅰ.可以检查公司财务 Ⅱ.可以罢免公司董事 Ⅲ.可以向董事会会议提出提案
Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为 A.ⅠⅣ B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅢ
5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。 Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本 Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构 A.ⅠⅡ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ
6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习2)
