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(78)基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对( )负责。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东会 D. 总经理
(79)安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，它是指保本型基金设定的风险投资( )可承受的损失金额，一般来说安全垫较( )的基金操作更为灵活。 A. 最大，高 B. 最小，高 C. 最大，低 D. 最小，低
(80)有以下特点的投资者，哪个不建议投资保本型基金：( )。 A. 不能忍受投资亏损 B. 比较稳健 C. 保守
D. 风险承受能力强
81.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。 A.它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式 82.基金管理人的最主要职责是( )。 A.安全保管基金的全部资产
B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来 C.基金资产的清算
D.基金资产的投资运作
83.证券投资基金在( )被称为“共同基金”。 A.美国 B.英国 C.香港 D.日本
84.集合理财的优点包括( )。
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A.强化监管 B.具有规模优势 C.收益稳定 D.风险固定
85.以下不属于证券投资基金特点的是( )。 A.集合投资、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全
86.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 A.基金监管机构 B.基金自律组织 C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
87.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。 A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场 C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 88.公司型基金以( )的投资公司为代表。 A.美国 B.英国 C.中国 D.西欧
89.开放式基金( )公布基金单位资产净值。 A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日
90.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。 I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定 Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通
Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产 Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
91.职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。 A.传承性
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B.连续性 C.继承性 D.特殊性
92.以下属于欺诈客户的是( )。
A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 93.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。 A.持证上岗 B.恪尽职守 C.持续学习
D.审慎开展执业活动
94.( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。 A.内幕消息 B.保守秘密 C.商业秘密 D.客户资料
95.( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。 A.基金职业道德教育
B.对基金从业人员的在岗培训 C.组织基金从业人员继续教育 D.基金业协会的自律管理
96.( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。 A.基金的募集 B.基金的发售 C.基金的申购 D.基金的认购
97.投资人认购开放式基金，一般通过基金( )或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。 A.申请人 B.管理人 C.托管人 D.持有人
98.QDII基金份额的认购程序不包括( )。 A.开户 B.认购 C.确认
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D.申请
99.投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )Et起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5
100.债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过( )。 A.10% B.5% C.3% D. 1% 答案 (1) :B (2) :C (3) :A (4) :C (5) :D (6) :C (7) :A (8) :A (9) :A (10) :C (11) :D (12) :C (13) :B (14) :D (15) :B (16) :C (17) :C (18) :A (19) :B (20) :B (21) :B (22) :D (23) :C (24) :B (25) :B (26) :A (27) :A (28) :A (29) :B
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2018基金从业资格考试试题库二
