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D. 是买卖已发行证券的市场
(53)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A. 合法性原则 B. 完整性原则 C. 及时性原则 D. 审慎性原则
(54)下列关于基金定期报告的说法错误的是( )。
A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。 B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。
C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。
D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
(55)（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A. 基金资产估值 B. 基金资产总值 C. 基金资产净值 D. 基金份额净值
(56)证券市场在交换财产权利过程中( )。 A. 只转让收益权 B. 只转让所有权 C. 只转让风险
D. 收益和风险同时转让
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(57)在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是( )的。 A. 缩小 B. 增大 C. 不变
D. 先增大后缩小
(58)依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（ ）。 A. 诚信状况 B. 经营管理能力 C. 内部控制情况 D. 账户管理制度
(59)对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取?（ ）
A. 暂停代销业务 B. 终止代销业务 C. 罚款
D. 吊销营业执照
(60)（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。 A. 虚假陈述 B. 误导性陈述 C. 重大遗漏
D. 对证券投资业绩进行预测
(61)我国现行的《证券法》颁布于：（ ） A. 1999年7月 B. 2001年9月 C. 2003年3月 D. 2005年11月
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(62)按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A. 上市证券与非上市证券
B. 政府证券、金融证券、公司证券 C. 公募证券和私募证券 D. 股票、债券和其他证券
(63)《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全，是下列哪一体系的主要内容（ ）。
A. 有效的风险评估体系 B. 健全的授权控制体系 C. 科学的人力资源管理制度 D. 销售业务执行控制体系
(64)下列( )不属于货币市场基金所禁止的投资对象。 A. 股票
B. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 C. 可转换债券
D. 剩余期限超过397天的债券
(65)( )是保障基金资产的安全、保护基金持有人利益的关键所在。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 商业银行 D. 证监会
(66)下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是( )。 A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C. 按照规定监督基金管理人的投资运作 D. 编制中期和年度基金报告
(67)（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。 A. 中国证券监督管理委员会
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B. 中国证券业协会 C. 证券交易所
D. 证券登记结算公司
(68)《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于( )。 A. 1000万 B. 1500万 C. 2000万 D. 3000万
(69)投资者可以从基金半年度报告中查到报告期内累计买入、卖出的前（ ）名股票明细情况，这些信息将有利于把握基金的操作策略和投资风格。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 50
(70)《证券投资基金法》的立法宗旨是（ ） A. 规范证券交易活动
B. 保护基金管理人的合法权益 C. 促进基金和证券市场的健康发展 D. 以上均错
(71)编造并传播证券交易虚假信息罪是指（ ）
A. 编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为
B. 编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为 C. 编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息 D. 以上都错
(72)基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（ ）。 A. 基金资产净值除以当日基金份额
B. 基金资产净值除以前一交易日基金份额
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C. 基金资产总值除以当日基金份额
D. 基金资产总值除以前一交易日基金份额
(73)下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。 A. 银行理财产品 B. 银行储蓄存款 C. 基金
D. 券商集合计划
(74)基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。 A. 全部资产 B. 净资产
C. 全部资产及所有负债 D. 负债
(75)股票型基金由于大比例投资于股票，一般具有( )的特征。 A. 低风险、高收益 B. 低风险、低收益 C. 高风险、高收益 D. 高风险、低收益
(76)《公司法》调整对象为（ ）
A. 中国境内的有限责任公司和股份有限公司 B. 个人合伙企业 C. 无限责任公司 D. 以上都错
(77)1998年12月，《证券法》正式颁布，并于( )实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。 A. 1999年1月 B. 1999年7月 C. 1999年3月 D. 2000年1月
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2024基金从业资格考试试题库二
