探寻制度的本质
——******田公司制度建设与管理的调查与启示
文：牟英石 陈卓 谢敬华 赵萌
“不以规矩，不能成方圆。”制度的本质是一个企业的法律、规则，是文化和软实力，更是企业管理的灵魂！******田公司（以下简称“公司”）在推进制度建设创新、融合、深植、提升的过程中，紧密结合企业加快转变发展方式和精细化管理的总体要求，着力强化制度的集中、统一、规范管理，扎实推进各专业领域内的制度创新，将企业的核心价值观灌输到广大员工的思想意识之中，激发出长久的主观能动性和思想创造力，实现了制度建设与管理的飞跃。
持续创新 让制度建设更规范
古人云：“小胜在技，大胜在德，常胜在道”。企业要在激烈的市场竞争中立于不败之地，拥有一套符合企业实际的，系统、科学、规范的管理制度尤为重要。经过创造性的制度再造，公司形成了以单项业务为基础，涵盖了**天然**上中下游全产业链各个环节、各项业务的，总计27大类、2750项、匹配1000余项流程、具备现代企业管理制度基本特征的管理制度体系。每项制度都经过认真充分的调研、论证和审批，体现出“适时性、及时性、可行性、系统性”原则，做到“适而不滞，紧而不急，简而不疏，忙而有序”，企业迈上了制度管理的轨道。
正本清源让制度设计最优化。制度建设必须按照现代企业制度的要求，
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建立起一部包罗万象的“法”，才能使现代企业制度意义上的战略管理、运行机制得到完全的体现和保障。公司认为，在建立现代企业制度过程中，改革体制、转换机制和建立制度是相互关联的，三大环节有机统一，协调推进，才能全面提高企业管理水平。由此，公司从2019年开始，共清理“地区公司-二级单位-基层单位”三级制度5302项，废止2552项。经过归并、剔除，使制度体系“瘦身”为2750项，形成了一套统一的工作标准，明确的办事规则，权威的行为规范。
业务驱动让制度创新持续化。“十一五”以来，公司紧密围绕生产建设主营业务，在全覆盖的基础上着力强化重点业务领域和管理薄弱环节制度创新，较好地体现了“为****田持续稳定协调发展提供支撑”的管理定位和工作思路。一是着力围绕公司快速发展的业务实际，加强在科技研究、**开发、对外合作、低效****开发等方面的制度创新。二是着力围绕现有经营管理集约化和转变经济增长方式的要求，重点加强投资、造价、财务、股权等业务领域的制度创新。三是着力围绕推进HSE管理体系建设、强化安全环保事故易发领域和关键环节监督管理加强制度创新。四是着力围绕工程建设领域的重点环节与关键环节加强制度创新。五是着力围绕全面风险管理体系的构建，加强制度创新。
流程再造让制度控制效率化。一是以实施业务流程再造为契机，组织各单位、各部门开展制度与流程的匹配性、适应性清理分析，完成公司范围内1000余项业务流程（全部延伸至二级单位）与现有的471项制度的对接工作。二是在新发布的《规章制度管理办法（修订）》中，明确规定立制部门必须在发布制度同时，一并发布对应的业务流程，从而建立起制度
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与流程“同步发布、同步执行、同步更新”的工作程序，实现了对制度管理工作的提升和对内控体系运行的进一步完善优化。
精细思维 让制度管理更科学
“天下难事，必作于易；天下大事，必作于细。”公司秉承精细管理思维，用精细化的方式把制度管理职能和相应的管理方法、手段贯穿起来，涵盖制度体系顶层设计、年度计划、定期公告、效果评价等全部环节，进而保证各项制度管理工作的有序性、科学性和实效性，努力构建科学系统的制度管理体系。
集中规范的制度管理框架。革面，更要洗心；根深，方能叶茂。实行制度化管理的制度，是企业内部的“根本法”。为筑牢制度管理的根基，公司于2019年制定下发了《规章制度管理办法》，建立起“集中统一，分级授权”的制度管理体制。2019年，又适时修订了《规章制度管理办法》，进一步明确了制度管理机构与职责，划分了制度层级和立制权限，制定了统一的立制规范，实现了职责统一、程序统一、标准统一。
平稳有序的制度计划管理。公司在两级机关层面建立了“年初上报，下达执行，定期跟踪，重点督办，年底检查评价”的制度建设年度计划管理体系，对各个层面的制度建设行为进行全过程的控制，形成了具有闭合循环结构的流程链条。此外，公司还建立了制度计划完成情况进度通报制度，对下达的制度建设计划项目进度进行动态跟踪。同时建立定期公告制度，结合制度新建、修订以及对应的旧制度失效情况，每半年集中对废止制度进行集告，“十一五”以来累计废止制度1225项。通过连续8年实施规章制度建设年度计划管理，确保了企业制度建设整体上平稳、有序推进。
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集成共享的制度管理信息平台。公司以“数字化**田”建设为契机，积极致力于搭建集成共享的制度管理数字化信息平台：一是积极推动“数字化”条件下，生产组织模式、建设管理模式和劳动用工模式等方面的制度管理和业务流程再造，进一步优化现有作业、管理链条和操作岗位职责、工艺流程和巡线、巡检等操作规程。二是实现制度信息动态管理，对全部制度文本进行了信息化转换和上传，实现了制度的动态发布和更新。三是通过对企业管理信息系统、流程管理信息系统（ARIS）、OA系统的整合，形成制度本文和流程图的自动导入和无缝链接，实现制度与流程的双向交互式查询，实现制度管理与信息化建设的有机融合。
三、重在落实 让制度执行更坚决
“天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效。”合理而科学的管理制度是前提，但是再好的制度如果没有执行也是一纸空文。公司以“言必行，行必果，持之以恒”的管理理念持续推进制度执行力建设，取得了突出效果。
强意识。公司始终将提高员工的规则意识和执行意识放在首位，强调只有意识到位，才能执行到位。为此，公司专门组织开展了以“提高执行素质，转变执行观念，培育执行文化”为主题的“制度执行年”活动，着力解决影响制度有效执行的各类源头性、根本性、基础性问题，确保各类违章行为得到及时发现、及时纠正、及时处理，“有令不行、有章不循”的现象得到有效遏制，全面提升业务工作质量和整体管理水平。
重监督。公司着力构建联动监督机制，进一步完善了反舞弊风险数据库，将舞弊风险融入业务流程，将以规范“四项权力”为重点的风险防控
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制度的内容融入内控体系建设，提高控制设计的全面性和有效性。同时，积极探索HSE体系、惩防体系、法律风险防控体系等与内控体系相融合的有效方式与方法，建立多部门参与、多领域并行、多层次监督的立体监督网络和工作联动机制，发挥协同效应。
细评价。为突出制度评价的动态与细化，公司于2019年制定下发了《规章制度执行效果评价规定》，设计了科学、完善的制度评价指标体系，建立了动态的制度评价工作机制：一是年末组织两级机关对新建、修订完成的各项制度的质量等情况开展评价，于次年初发布通报并依此对下一年度制度建设计划进行优化。二是定期组织开展针对现有制度执行情况的全面评价，发布《制度评价报告》并组织对存在的问题进行整改。
构闭环。公司通过制度创新，发布了《问题整改闭环管理规定》并作为强化执行力建设、有效提高管理水平的一项重要举措，全面推行问题整改闭环管理，在各单位、各专业系统中促进了从问题发现到整改、从立项到销项的全过程管理闭环的加快建立，进一步强化了对各类问题的有效管理。
主要启示： 近年来，******田居安思危，登高望远，从实践三大责任的大局出发，以科学发展为指导，用改革创新的精神，夯实管理基础，强化制度建设，走出了一条具有自身特色的管理之路，创立了****田制度建设新模式，实现了“让制度和流程成为公司根本法则”思维的升华。观水有术，必观其澜。从中，我们可以得到以下几点启示：
——必须坚持创新制度管理思路，积极致力于实现“两大创新”。即：
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