重庆长安索奇汽车零部件有限公司
管理文件
《过程管理考核奖惩办法》
版本：____________ 编制：____________ 审核：____________ 批准：____________ 受控状态：________ 文件编号：________ 发行编号：________
2012- - 发布 2012- - 实施
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重庆长安索奇汽车零部件有限公司发布
1目的与适用范围 1. 1目的
为了对公司过程进行规范管理，做到事事责任到位，考核奖惩有据可依。 1.2适用范围
适用于我公司全体员工。 2 术语
无 3职责
3.1办公室负责对过程管理奖惩办法执行情况的监督、检查和考核管理及本办法的解释，属本办法的归口管理部门。
3.2财务部负责按照办公室的考核汇总数据对相应员工进行考核奖惩扣款。
3.3各个部门负责严格要求部门员工认真履行各自的工作职责、积极主动开展工作，积极配合实施对本办法。 4工作流程 4.1、编制说明
公司过程管理考核奖惩办法经过各个部门根据部门的实际情况提出，办公室汇总，公司领导审核确认，批准后下发执行。 4.2、过程考核奖惩内容：（见下表）
4.3、本办法规定的各项考核内容，由部门负责人监督执行，对违反各个条款内容的提出考核报办公室通报，奖励事项各部门每月报办公室汇总并组织评审，讨论决定。
4.4、本办法是公司考核的重要依据，其它办法如与本办法存在冲突，以本办法为准。
一、 处罚部分：
考核条款内容 序号 不符合项描述 责任人 直接 管理激励 标准 责任 未按时编制或提交各类计划，含：月度销售计划、月度生产计划、周销售计划、周生产计划、部门周工作计划、部门月度资金计划、设备维修计划、模具月度维修保养计划、设备备品备件计划、模具易损件备品计划、公司年度培训计划等 每年12月25日前根据市场信息，编制公司次年营销计划，交总经理审批，未按时编制、提交 月销售计划、周销售计划、月生产计划、周生产计划未按时编制并发放有关部门 未对计划的完成情况进行监督、检查，或检查记录未做 部门相关计划未完成而原因不明 未对各个部门工作计划及完成情况进行汇总 物料架或其它盛具内摆放的产品堆码不稳固或无标识 现场规范整洁，如有杂乱每处 现场在制品、半成品无标识或标识状态不明，每处 现场各种模具、工具、辅具、备件等摆放凌乱每处 现场与作业不相干的物品（如茶杯等）未摆放在规定区域 现场通道被占用而无占道标识每处 工具柜内不清洁，物品摆放杂乱每处 办公桌上文件框、文件夹和各种资料摆放凌乱每处 办公桌不清洁，抽屉内物品凌乱每处 档案柜内物品无标识、摆放杂乱每处 现场清洁、办公区清洁、宿舍清洁、食堂清洁、公共区域清洁未做好 无质量活动记录或记录不完善 质量事故分析会、生产安全事故分析会未及时召开或记录未完善（备注：质量事故分析会在事故确认之后1天之内召开；生产安全事故必须在事故发生后1小时内召开） 文件、记录不完整准确，页面肮脏、缺损每项 生产现场作业指导书每缺一项（新产品试制除外） 生产现场作业指导书未及时更换或更换后为及时返回现场存档每次 生产现场作业指导书过期或无效使用每次 未按相关规定传送报表或报表传送不及时或报表内容有误 各部门体系规定的质量记录未完善或未记录每项 工艺、产品图纸、工模夹具图等技术数据，未按《文件管理控制程序》完善相关手续就流入生产现场 技术部每月至少对生产现场进行一次工艺纪律检查，如现场出现2种状态的工艺文件 工艺文件、产品图纸、工模夹具图纸等技术资料，未按要求盖上受控专用章 责任 1 责任人 相关部长 领导 分管 领导 10-30 计划管理 2 3 4 5 6 7 8 9 10 部长 部长 20-100 10-30 10-20 10-50 5-30 5-20 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 10-20 5-30 20-50 10-20 5-10 5-20 5-20 5-20 10-20 5元/张 5元/张 5元/张 5-20 责任人 部长 责任人 部长 行政 助理 主任 责任人 部长 责任人 部长 段长 部长 段长 部长 段长 部长 主管领导 责任人 段长 责任人 责任人 责任人 责任人 责任人 责任人 责任人 现场及办公区域规范管理 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 段长 段长 部长 文件记录管理 23 24 25 26 27 28 29 责任人 部长 责任人 部长 责任人 责任人 责任人 责任领导 责任领导 责任领导 所有的产品图、工模夹具图、工艺文件必须归档，并建立台帐，资料员 未建立台帐每项 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 合同相关 42 43 44 45 46 47 物资材料相关 48 49 50 51 52 53 54 55 56 过程管理相关 57 58 59 60 61 62 63 产品原始技术数据必须妥善保管并归档，建立台帐，未建立台帐 未按规定作好相关检验记录（材料入厂检验记录、首件检验记录、过程巡检检验记录） 未对下发数据进行登记或未及时收回作废文件 未及时建立员工档案 未建立公司员工名册，或已建立但未随时根据人员变动作出更新 未作好生产调度会会议记录，并未按时整理发放到各部门 各部门所有受控文件必须有清单 各部门相关报表、台帐未建立或建立后更新不及时 未按时为员工办理工伤保险的相关事宜 资料文件因保管不善发生丢失 采购合同未进行评审或评审记录未完善 购货合同、技术协议、质量保证协议内未明确相关技术、质量要求 相关合同或协议未及时归档 合同或协议因保管不善而发生丢失 合同未粘贴印花税 员工用工合同未签订 未严格按照计划采购材料/零件/其它辅助用品 未按时按照生产计划提供材料，影响生产进度，每品种每次 采购物资或原材料严重不合格（即无法用于生产或投入生产后产品批量不合格） 采购的主材无材质报告 采购物资，未进行市场调查，造成质次价高 采购的主材/零件/标件回厂后，未经检验就办理入库就投入生产 采购物资检验合格后未及时办理入库手续（2个工作日内） 原材料未按工艺图纸要求进行剪切 剪料未做自检和首检 生产用料发放数量不准确（当面点清，边料除外） 错领、错用原材料、半成品 生产作业前未召开或参加班前会、早会 生产作业前未对设备进行润滑检查和调试 生产作业过程中未按工艺规定的频次进行自检（备注：2小时1次，请技术部立即着手对工艺文件规定进行更改） 生产作业过程中未对产品进行自检，产品漏工序 违反加工工艺 因工艺文件有误造成质量事故 技术员 部长 资料员 检验员 10-50 5-20 10-20 5-30 责任人 部长 人力资源管理 行政 助理 责任人 主任 部长 5-30 5-20 5-30 5-20 10-30 10-30 30-50 10-30 30-50 10-20 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 人力资主任 20元/人 源管理 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 20-100 20-100 10-50 30-50 20-100 10-50 10-30 10-50 5-20 5-20 20-50 5-20 5-20 5-10 5-10 5-10 20-50 30-50 责任人 部长 责任人 部长 责任人 责任人 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 段长 操作者 段长 操作者 段长 责任人 段长 技术员 部长 生产作业过程中未对产品进行自检，造成不合格品流入后工序 操作者 段长 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 售后服务相关 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 财务相关 94 95 96 97 98 99 操作者主观原因（违章操作、粗心大意等）产生的废品的处置 操作者 操作者主观原因（违章操作、粗心大意等）产生的返工返修品的处置 生产首件必须交检，检验员依据技术部所发有效工艺进行检验，如未交检或交检后检验员未认可就擅自生产 巡检原则上2小时一次，若因巡检责任引起批量不合格品 操作者 公司 规定 公司 规定 10-30 20-50 5-10 5-20 5-10 10-20 20-100 30-100 10-30 20-100 10-20 10-30 10-30 10-20 10-30 10-30 10-20 10-50 20-100 20-50 20-50 30-50 10-100 10-20 10-30 10-20 10-20 10-20 10-100 10-100 10-20 10-50 10-30 10-30 10-20 10-30 10-100 责任人 段长 检验员 部长 终检原则上采用抽检方式（角板、QQ支架、新产品试制除外），检验员 产品入库及时，积压不允许超过2天，如超过 产品入库无合格证 未办理入库手续就擅自入库 出现错检、漏检每次 出现漏工序产品、不合格品、废品流入顾客手中 配送产品每差错一个品种或产品数量每差错一次 配送产品出现混装 按主机厂（顾客）规定，进行准时制交货，未按要求配送交付（货车半路出现故障除外） 送货单或出库单每填错一次 送货单证未归类管理，未按规定及时清理回单 送货单证遗失或损坏0 未及时发出启票通知，结算单证不齐全 未建立客户档案，每缺一户 不积极与客户沟通，不了解客户需要 未按规定要求的时间进行顾客满意度调查 顾客反映服务不及时 顾客反映服务态度不好，出现顾客投诉 未及时、准确的收集质量信息并向有关部门传递 不配合相关部门处理质量问题 售后服务人员言行有损公司形象 未按规定每天及时处理帐务、凭证 未按要求设置有关帐簿 未严格审查原始凭证，发生差错 帐簿、凭证未按规定装订 帐簿未贴印花税 未及时正确登记有关帐簿而发生差错 月资金计划、成本核算未按规定的时间完成 未按时抄税、报税、工商报表 未按时申报缴纳各种税款和各项基金 未按规定按期对销售成本费用、利润进行分析 未正确填写支票，发票发生错误 会计资料保管不善，发生丢失或损坏 检验员 责任人 检验员 检验员 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 部长 责任人 部长 责任人 部长 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 部长 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 责任人 部长 100 未正确维护会计电算化数据，或未及时排除电及故障 101 会计资料保管不善发生泄密 102 未及时向有关部门索取有关定额、价格的原始数据
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