资产证券化项目尽职调查清单
致：深圳国投商业保理有限公司
受贵司委托，由本所律师作为贵司拟开展的第二期资产证券化项目的专项法律顾问，提供尽职调查、就项目合法合规性出具法律意见等服务。为妥善履行受托义务，完成对项目各方资格、基础资产等方面的尽职调查，特向贵司致送本尽职调查清单。
请贵司根据清单列示的资料内容，按照各部分先后顺序整理并提供该等资料的纸质复印件及扫描件，如遇要求提供资料重复的情况则提供一份即可。除非特别明示，上述应提供的资料应包括该等资料的全部内容，不得少印、漏印、涂抹修改。
本所律师将根据尽职调查的情况及实际需要，进一步提出补充资料要求。 贵司应保证所提供资料系真实、准确、完整的，并积极配合本所律师的尽调工作开展。
广东华商律师事务所 国投保理ABS项目组
2017年1月5日
尽职调查清单
序号 资料内容 一、基本情况 公司基本证照： ①营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已完成三证合一，只需提供营业执照） ②银行开户许可证 ③公司章程/合伙协议 1.1 ④企业信用报告 ⑤外部信用评级证明（如有） ④国有控股单位需提供国有资产监督管理机构的批准设立/入股文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件 ⑤外商投资单位需提供外商投资企业批准证书或其他必需的政府批准文件及资质证书 自公司设立以来的全部工商登记档案材料（加盖主管工商1.2 行政管理部门查询章） 公司股东历次实缴注册资本的验资报告/银行缴款凭证 1.3 （如为非货币资产出资，应提供出资资产评估报告及资产所有权变更证明） 公司因从事特定行业或开展特定业务所需取得的政府批1.4 准许可、资质证书或其他具有同等效力文件 备注
序号 1.5 1.6 资料内容 公司组织架构图及各职能部门职责说明 公司股权架构图 公司历次股权转让的股权转让协议、股权转让见证书/公1.7 证书以及对应的股东会决议文件 公司股东名册（包含股东名称、股东身份证号码/统一社1.8 会信用代码、持股比例、认缴出资金额、实缴出资金额、出资方式等信息） 公司对以下内容的说明： ①公司股东是否存在股权代持情形； ②公司股权是否存在质押、冻结、司法执行等权属瑕疵或1.9 争议情形； ③公司是否存在未按时填报年检报告、企业营业期限届满、股东会决议解散、被依法吊销执照、被依法责令关闭或撤销等根据法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》规定应当终止的情形 1.10 公司董事、监事、高级管理人员名册及简历 公司子公司、分支机构及其他关联方的基本资料： ①营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已完成三1.11 证合一，只需提供营业执照） ②公司章程/合伙协议 备注
资产证券化项目尽职调查清单(保理融资债权)
