圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台第三章证券公司监督管理条例一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（A．忠实义务B．勤勉义务C．尽责义务D．诚信义务【答案】D【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。）。2．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有____在证券业担任高级管理人员____的高级管理人员。（A．3名以上；满2年B．4名以上；满3年C．5名以上；满4年D．6名以上；满5年【答案】A【解析】《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。1/55）圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台3．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（A．20%B．30%C．40%D．50%【答案】B【解析】《证券公司监督管理条例》第九条第一款规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。）。4．根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（准。A．30%B．15%C．10%D．5%【答案】D【解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认2/55）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。5．根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（A．证券公司合并B．证券公司分立C．证券公司破产D．涉及客户利益的重大资产转让【答案】C【解析】《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。）6．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（）。A．证券从业资格许可证B．经营证券业务许可证C．证券业务准入许可证D．证券业务监督许可证3/55圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台【答案】B【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。7．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。A．独立董事B．董事会秘书C．合规负责人D．财务负责人【答案】B），负责股东会和董事【解析】《证券公司监督管理条例》第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。8．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A．合规负责人B．合规审查人4/55），对证券公司经营管圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台C．合规监督人D．合规检查人【答案】A【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。9．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A．防微杜渐B．谨慎防控C．审慎经营D．谨慎经营【答案】C）的原则，建立【解析】《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。10．下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（）。A．证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致5/55
证券公司高级管理人员资质测试过关必做600题 综合类 第(3-6)章【圣才出品】
