C、规则；调查；程序 D、调查；行为；流程 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素 【答案】：A 【解析】：
基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和。
24.相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于( )。
A、价值被高估的企业 B、价值被低估的企业 C、频临破产的企业 D、大企业
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【知识点】：第1章>第4节>并购基金对产业转型和升级的贡献 【答案】：B 【解析】：
与创业投资基金不同，并购基金更侧重于通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的控制权，进而对被投资企业进行重整，以此提升被投资企业的价值，从而实现投资收益。 25.下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是( )。 Ⅰ 持股15％的金融企业 Ⅱ 持股30％的服装企业 Ⅲ 持股10％的上市公司
Ⅳ 受同一控股股东控制的金融企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第10章>第2节>登记与备案的内容 【答案】：A 【解析】：
新申请股权投资基金管理人登记的机构，需提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司(持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东／实际控制人控制的金
融企业、资产管理机构或相关服务机构)。
注意子公司后面的括号，意思即是要满足括号内的内容才是子公司，持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业，选项123满足要求 26.股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。
Ⅰ 股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求 Ⅱ 股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ 股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求 【答案】：D 【解析】：
题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。 27.关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是( )。 Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配 Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬
Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润
Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬
A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。
股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润。
由于股权投资基金所从事的投资是长期投资且透明性差，为建立对管理人的激励机制，作为一个基本做法，股权投资基金的管理人通常参与基金收益的分配。通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(C 28.股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。
A、基金托管人 B、基金管理人 C、全体股东指定代表 D、董事会
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【知识点】：第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程 【答案】：D 【解析】：
股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
29.在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了( )个历史阶段。
A、两 B、三 C、四 D、五
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【知识点】：第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 【答案】：B 【解析】：
我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为新兴加转轨经济形态的基本
特点。政府推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段。
知识点：我国股权投资基金发展阶段；
30.( )是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
A、全国中小企业股份转让系统 B、区域性股权交易市场 C、中小板 D、主板
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【知识点】：第7章>第3节>挂牌转让退出概述 【答案】：A 【解析】：
全国中小企业股份转让系统(National Equities Exchange and Quotations，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”)，是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。
31.在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，( )的约定也为必备内容。 I合伙期限 II托管事项
III管理方式和管理费 IV利润分配及亏损分担
A、I、II、III B、I、III、IV C、II、III、IV D、I、II、III、IV >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容 【答案】：D 【解析】：
合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，除I、II、III、IV四项外，下列事项的约定也为必备内容：(1)费用和支出；(2)财务会计制度；(3)合伙人会议；(4)投资事项；(5)税务承担事项。
32.股权投资基金投资运作中面临的一般风险，包括( )等。 Ⅰ．资金损失风险 Ⅱ．流动性风险 Ⅲ．募集失败风险 Ⅳ．信用风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第10章>第3节>风险揭示的内容 【答案】：A 【解析】：
股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
知识点：募集行为的主要程序及内容； 33.私人股权不包括( )。
A、非公开发行和交易的普通股 B、可转换为普通股的优先股 C、可转换债券 D、A股
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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念 【答案】：D 【解析】：
国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”(PrivateEquity Fund)，是指主要投资于“私人股权”(Private Equity)的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。
基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第2277篇)
