04002羽绒制品(2004版环境管理体系专业审核指导书)
编号: CQM/SZY-03-04002 环境管理体系
羽毛、羽绒加工专业审核指导书 1、基本目的:
为在羽毛(绒)加工及制品业领域有效地开展企业管理体系(以下简称EMS)审核与认证，指导EMS审核员实施EMS审核活动，切实保证审核工作的质量水平，制定该作业指导书。主要用于以鹅、鸭等禽类羽毛加工制品和以羽毛绒为填充物生产的服装、睡袋、被、褥、枕、手套、靠垫等制品范围的认证企业的文件审核和现场审核指导。
2、适用范围
该指导书主要适用于羽毛、羽绒加工制品业领域。 3、适用对象
具备EMS审核员资格并直接从事EMS认证审核活动的审核人员和EMS审核技术专家。
4、工艺流程与资源
原毛 分(选)毛 水洗 消毒 烘干 充入 缝纫 服装、被、褥等成品
1. 原料羽毛运输贮存过程:有可能存在固体废弃物和汽车废气的排放。 2. 风力分选羽毛羽绒过程:有可能存在鼓风机噪声，羽毛羽绒扬尘，羽毛梗、泥石等杂质的污染。
3. 水洗脱酯、除腥和去杂质过程:添加了洗涤剂、除腥臭味剂和水处理剂。排放含油脂、有机和无机杂质的污水，这里存在污水处理和水资源的合理利用。废水
的处理以一级生化处理或混凝法，可达到国家和地方的污染物排放标准。污水回收利用应达到用水水质的要求。
4. 消毒杀菌和烘干过程:这里存在蒸汽消耗，鼓风机噪声，羽绒扬尘和淼锅炉烟尘的排放。
5. 充入和缝纫过程:这里存在羽绒扬尘、碎布屑的回收利用。 6. 成品包装和贮存:有可能存在包装材料的回收利用，仓库防火灾等问题。 羽毛和羽绒工业企业的固体废物包括:
a. 污水处理后产生的污泥、
b. 煤渣、废布、边脚料、废纱、废机油等。
处理原则主要根据以上固体废物的性质、数量以及环境等实际条件，首先考虑综合利用的可行性，当在技术上不可能或不经济时，再考虑其它有效方法，对可能有害的固体废物应集中起来加以无害化处理。
主要资源
厂房十原材料十能源十技术十设备十信息十管理。 6、符合性审核(第一阶段审核) 6.1目的和要求
通过对受审组织的EMS 文件及组织结构、环境方针、目标、工艺流程、版 本: 第1版 第 0 次修订 批 准: 宋跃炜 现行状态: 有效 发布/修订日期: 2005年8月31日 实施日期: 2005年8月31日 页 数: 第 1 页 共13页 文件名称:环境管理体系羽绒制品专业审核指导书
编号: CQM/SZY-03-04002
环境因素、环境管理状态，特别是受审组织对审核准备情况的了解，判断组织的EMS总体策划的合理性及体系是否被实施，从而确定第二阶段审核的计划、审核实施的深度和广度及审核所需的资源。
6.2审核的内容 6.2.1 EMS文件审核
a) EMS手册、程序文件、相关的管理文件。(具体内容见附表1) b) 背景资料可包括(但不局限于下列内容):环评报告、“三同时”验收报 告、环境规划、环境监测报告/记录、相关方的抱怨记录、工艺流程图、厂区平面图、下水管网图(如有)、主要有毒有害化学品使用清单、相关法律、法规及现场使用沿革等。
6.2.2现场预审核 6.3审核的要点及方法 6.3.1文件审核的要点及方法 6.3.1.1要点:
a)体系文件是否覆盖申请认证的环境管理体系标准，反映了组织的EMS 的特征,体现了组织环境特点、环境因素以及对(潜在)环境因素进行控制的预防为主的思想。
b)体系文件是否遵守了ISO14001标准要求以及国家的相关法律、法规，体现出组织环境方针、环境目标，并经最高管理者批准。
c)体系文件之间的层次清楚、接口明确、结构合理、协调有序，文件的管理符合控制要求。
d)EMS策划的合理性、适宜性、可行性。 6.3.1.2方法:
a)进入现场前的异地调阅文件审查。
b)现场调阅审核。
体系文件及主要的背景资料应在进入现场前完成审核，结合现场审核，仅 对体系文件进行补充审核。
6.3.2现场审核的要点及方法 6.3.2.1要点
a)了解组织的基本情况，包括组织机构与职能、组织的产品、活动和服务的 特点、工艺过程及方式(原材料、资源、能源消耗、化学品使用等)。
b)结合现场情况，对有关体系文件进行补充审核，考查其可操作性及管理性。 c)对受审方识别与评价环境因素的程序进行评审，通过收集组织的识别与评价环境因素的过程信息及现场观察，对该套程序及其实施的结果的合理性作出初步评价。
d)收集并评审组织的内审信息和管理评审信息，以证明组织的内审/管评过程已被程序化，内审/管理评审的方案和活动是有效而可操作，符合EMS标准要求，并能对组织EMS起到自我完善、不断改进的作用。
e)收集有关环境方针、目标指标、环境因素以及为实现方针和目标，满足环 境法律和法规要求所做的环境管理方案、程序等有关信息，获取对组织EMS整体情况的理解，判定其EMS总体策划的合理性及体系是否被实施。
f)对组织环境法律、法规的符合性进行检查，包括法律、法规的获取途径和 执行情况，对不符合法律、法规情况所采取的措施。
g)审核组关注的其他问题，如EMS运行的相关信息，如运行控制、应 版 本: 第1版 第 0 次修订 批 准: 宋跃炜 现行状态: 有效 发布/修订日期: 2005年8月31日 实施日期: 2005年8月31日 页 数: 第 2 页 共13页 文件名称:环境管理体系羽绒制品专业审核指导书
编号: CQM/SZY-03-04002
急准备、监测等控制要求的可行性、有效性。 6.3.2.2方法
a)现场审核主要通过查阅文件并记录、面谈、观察、测量四种方式来完成。 由于环境与现场是密不可分的，因此，现场观察的方法在审核中占有特别重要的位置。
b)审核实施的路线可以是: ——自上而下和自下而上; ——正向和逆向; ——按要素或按部门。
审核中应特别关注已被确认存在环境因素、产生环境影响的岗位、工序、活动，但对可能存在或有潜在环境因素的活动、工序也应引起重视。 6.4第一阶段审核结论
a)文件审核结论。
b)环境因素识别与评价程序的合理性、有效性以及是否得以实施。 c)组织识别重要环境因素及相关影响的控制程序是否正确合理，且组织方 针、目标、指标及控制程序之间与重要环境因素是否一致。 d) 适用于组织的法律法规的获取、应用和遵守情况。
e) 内审活动和结果的可信度、有效性，管理评审实施以及对EMS持续改 进的作用。
f) 目标指标、环境管理方案的合理性
g) 目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件和结论 h) 第二阶段的审核重点及抽样方案的确定 7、第二阶段审核
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