省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 严重的，该公司将被罚款（ ）。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟考试试卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万 D、3万以下
5、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A、总经理 B、董事长 C、董事会 D、董事会常设的风险管理委员会 2、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 3、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。 A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年 4、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年
6、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、2 B、3 C、5 D、7
7、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人
8、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;
第 1 页 共 17 页
对报告内容有异议的，应当（ ）。 A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由
9、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》
10、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
11、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日
12、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
A、不超过50%
B、不超过20% C、不超过80% D、不超过60%
13、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ）
A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60
14、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债
15、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任
16、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）。
A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元
第 2 页 共 17 页
17、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。
A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信 D、公开、公平、公正
19、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
20、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员 B、特别结算会员 C、交易结算会员 D、普通结算会员
21、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 22、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。
A、期货公司开户人员 B、投资者
C、专职介绍业务人员 D、公司市场开发人员
23、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度
24、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000 B、2000 C、3000 D、5000
25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）
A、1;1 B、1;2 C、2;2
第 3 页 共 17 页
2019年期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟考试试卷 附答案
